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同花順云軟件總經(jīng)理被監(jiān)管談話 違規(guī)宣傳受罰

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2024-11-26 10:51:06  財(cái)聯(lián)社

浙江證監(jiān)局于11月25日披露，浙江同花順云軟件有限公司總經(jīng)理趙遠(yuǎn)因公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為而受到監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，該公司在營(yíng)銷宣傳中使用了部分客戶成功案例和業(yè)績(jī)展示，但未提供足夠的風(fēng)險(xiǎn)提示,。此外,，部分營(yíng)銷和服務(wù)人員存在夸大和誤導(dǎo)性宣傳，并且有未登記為證券投資顧問的情況,。公司在直播推廣過程中的合規(guī)管控也不到位,。作為公司總經(jīng)理，趙遠(yuǎn)對(duì)這些合規(guī)管理問題負(fù)有責(zé)任,，因此被采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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