證監(jiān)會(huì)一日三罰全與操縱股價(jià)有關(guān) 重拳打擊市場亂象

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2025-01-12 19:03:48 財(cái)聯(lián)社

中國證監(jiān)會(huì)最近公布了三起涉及操縱股價(jià)的處罰案例,，這些案例涉及到上市公司的董事長,、總經(jīng)理、董秘以及一些個(gè)人投資者。其中,，許淼因操縱“金陵體育”股票被沒收違法所得1.57億元，并處以3.13億元罰款,，合計(jì)罰沒4.7億元,。許淼在2017年6月14日至2021年1月29日期間，控制使用了47個(gè)證券賬戶進(jìn)行交易,，通過集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣和在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易等手段影響“金陵體育”股票價(jià)格和交易量,。

此外，昊志機(jī)電實(shí)控人湯秀清與董秘肖泳林聯(lián)合他人共同操縱“昊志機(jī)電”股票,，分別被罰款1.09億元和200萬元,。而時(shí)任恒潤股份董事長承立新與丁鍵,、張亞洲合謀操縱“恒潤股份”股票，三人共被罰沒1.44億元,。具體來說,，證監(jiān)會(huì)責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2052.33萬元,，并處以1.23億元罰款,。鑒于嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序，承立新和丁鍵被禁入市場8年,，張亞洲被禁入市場3年,；又鑒于影響證券交易秩序，承立新和丁鍵還被禁入市場5年,。

關(guān)于金陵體育案件,，許淼在聽證會(huì)上提出了五大申辯意見，包括部分賬戶并非其控制使用,、部分賬戶大量交易系他人作出,、自認(rèn)控制的部分賬戶并非全程由其控制使用、未以不正當(dāng)手段影響“金陵體育”交易價(jià)量等,。但證監(jiān)會(huì)在復(fù)核后僅扣除相關(guān)賬戶中非許淼決策的交易外,，對其其他申辯意見不予采納。

針對恒潤股份案件,，承立新,、丁鍵和張亞洲通過控制信息生成及披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn),、節(jié)奏等方式實(shí)施操縱行為,。他們在2023年7月至11月期間發(fā)布多份利好信息，拉抬“恒潤股份”股價(jià),，期間股價(jià)上漲96.65%,，明顯優(yōu)于同期上證指數(shù)和行業(yè)指數(shù)。丁鍵還多次向機(jī)構(gòu)投資者宣傳恒潤股份的“算力”業(yè)務(wù),，吸引機(jī)構(gòu)投資者買入“恒潤股份”,。

至于昊志機(jī)電案件，湯秀清與時(shí)任副總經(jīng)理肖泳林聯(lián)合他人操縱“昊志機(jī)電”,。湯秀清支付保證金,，肖泳林負(fù)責(zé)溝通對接和轉(zhuǎn)款事宜。顏某等人使用了121個(gè)證券賬戶,，在2019年9月18日至2020年12月31日期間操縱“昊志機(jī)電”,，通過集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣以及在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易等方式，最終湯秀清獲利3639.06萬元,。

(責(zé)任編輯：張佳鑫 0764)

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