工行私人銀行部被罰950萬 多項(xiàng)違規(guī)行為曝光
中國工商銀行股份有限公司私人銀行部因11項(xiàng)違法違規(guī)行為,，被上海金融監(jiān)管局罰款950萬元。這些違規(guī)行為包括股權(quán)投資母基金業(yè)務(wù)未制定管理制度,、未按規(guī)定程序選聘金融服務(wù)合作機(jī)構(gòu),、理財(cái)業(yè)務(wù)未進(jìn)行獨(dú)立盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評估、理財(cái)資金違規(guī)投資于高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品,、理財(cái)資金違規(guī)用于限制性領(lǐng)域,、理財(cái)資金違規(guī)用于歸還本行貸款,、理財(cái)投資合作機(jī)構(gòu)名單制管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則、投資審查程序嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則,、理財(cái)投資業(yè)務(wù)管理體系嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則,、員工行為管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則以及代理銷售業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則。
時(shí)任工行私人銀行部理財(cái)產(chǎn)品部兼投資管理部副總經(jīng)理歐陽至偉也因投資審查程序嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則,、理財(cái)資金違規(guī)用于限制性領(lǐng)域及理財(cái)資金違規(guī)投資于高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品,，被警告并罰款7萬元。
私人銀行部主要面向高凈值人群,，提供以資產(chǎn)管理與顧問咨詢?yōu)楹诵牡呢?cái)富管理服務(wù),。根據(jù)工行官網(wǎng)信息，該行自2008年3月27日起在上海推出私人銀行服務(wù),，主要服務(wù)于個(gè)人金融資產(chǎn)在800萬元人民幣以上的客戶,。
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