保護(hù)投資者權(quán)益，北京金融法院發(fā)布十大典型案例樹立裁判規(guī)則增強(qiáng)市場(chǎng)信心

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2025-05-16 11:19:42 證券日?qǐng)?bào)

保護(hù)投資者權(quán)益，北京金融法院發(fā)布十大典型案例樹立裁判規(guī)則增強(qiáng)市場(chǎng)信心,！5月15日，在第七個(gè)“全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”,，北京金融法院發(fā)布了十件關(guān)于司法保護(hù)資本市場(chǎng)投資者權(quán)益的典型案例，這些案例涉及證券、期貨、基金等多個(gè)領(lǐng)域,。

北京金融法院審判第二庭庭長(zhǎng)丁宇翔介紹了這批典型案例的特點(diǎn)。首先,，明確資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以保護(hù)投資者權(quán)利,。例如,，某投資者與某基金公司的合同糾紛案中，法院總結(jié)了資管產(chǎn)品管理人盡職調(diào)查義務(wù)的六步審查法,，為類似案件提供了參考標(biāo)準(zhǔn),，推動(dòng)了資管行業(yè)的規(guī)范發(fā)展,。

其次，壓實(shí)發(fā)行人的信息披露責(zé)任,，提升中小投資者保護(hù)水平,。在某投資者與某股份公司的證券虛假陳述責(zé)任糾紛案中，法院認(rèn)定擔(dān)保合同具有完整的形式外觀且經(jīng)過必要審批程序,，上市公司應(yīng)因虛假陳述承擔(dān)賠償責(zé)任,。另一案例中，即使實(shí)際控制人刻意隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系,，上市公司仍需承擔(dān)責(zé)任,，這有助于健全公司內(nèi)部治理規(guī)則。

此外,，通過全方位追責(zé)增強(qiáng)投資者信心,。例如，在某上市公司訴證監(jiān)會(huì)警告,、罰款及行政復(fù)議案中,，法院支持監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法行為采取零容忍態(tài)度，維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信基礎(chǔ),。另一起案件中,，法官通過釋法說理促使責(zé)任人認(rèn)識(shí)到行為的危害性，最終達(dá)成和解,，保障了科創(chuàng)板投資者的合法權(quán)益,。

壓實(shí)金融機(jī)構(gòu)如實(shí)告知義務(wù)也是重點(diǎn)之一。在一例證券公司申請(qǐng)確認(rèn)仲裁協(xié)議效力案中,，法院嚴(yán)格審查合同文本名稱和交付情況,，認(rèn)定證券公司未能證明其向投資者完整交付包含仲裁條款的合同文件，否定了仲裁協(xié)議的效力,，保護(hù)了中小投資者的知情權(quán)和選擇權(quán),。

創(chuàng)新審判工作方式降低了投資者維權(quán)成本。多名投資者與某上市公司的虛假陳述責(zé)任糾紛系列案件采用了“示范案件判決+關(guān)聯(lián)案件調(diào)解”的機(jī)制,，引導(dǎo)各方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解并及時(shí)履行,，高效化解了矛盾糾紛。

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