上海首例炒股機器人非法薦股案判決,！(2)

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2025-05-30 11:18:25 東方財富網(wǎng)

2023年4月，為證券公司提供網(wǎng)上交易軟件服務(wù)的企業(yè)到公安機關(guān)報案稱,，多家證券公司反饋,，網(wǎng)上交易系統(tǒng)有外掛非法接入的情況,，存在非法買賣股票行為。2023年7月,，鐘某,、韓某等人被公安機關(guān)抓獲。

引導(dǎo)偵查,，協(xié)力鎖定多節(jié)犯罪事實

案件移送到檢察機關(guān),，面對檢察官的訊問，鐘某堅稱，自己開發(fā)的DIY炒股機器人是根據(jù)客戶自行設(shè)定的計劃,，幫助客戶篩選并買入其想要的股票,。在鐘某看來，購買策略均由客戶擬定,，軟件僅僅起到數(shù)據(jù)分析的作用,，不存在薦股的行為，因此公司經(jīng)營也不需要相應(yīng)的資質(zhì),。事實真的是這樣嗎,？

檢察官張冬瑩認為，公司在軟件內(nèi)為客戶形成證券投資的策略量化交易模塊,，以及在選股模型形成過程中所做的分析,、篩選，看似基于客觀數(shù)據(jù),，但機器人算法,、適用股票交易“理論”等均由公司單方面選取，適用不同分析方法形成的選股模型會得出不同結(jié)論,。這就意味著,，客戶看似可以自主設(shè)置部分參數(shù)，但起到的作用較小,，而由公司提供的選股模型則在選股中起到?jīng)Q定性作用,。公司開發(fā)選股模型的行為，應(yīng)當認定為推薦行為,。在沒有相應(yīng)資質(zhì)的情況下,，向使用DIY炒股機器人大量客戶群體收取高額會員費，已經(jīng)涉嫌非法經(jīng)營罪,。

2023年8月18日,，靜安區(qū)檢察院依法對鐘某批準逮捕。

在審查逮捕階段,，檢察官還發(fā)現(xiàn),，該公司的VIP會員分為8800元和28800元兩個檔位，其中軟件會向8800元檔位的會員提供“區(qū)間套利”等服務(wù),。所謂“區(qū)間套利”,，即指該軟件會根據(jù)股票若干天的漲跌等情況計算參考值，為客戶推薦個股買賣時機,，或直接提供策略交易和量化交易,，助客戶完成量化投資。此外,，如果客戶對軟件預(yù)設(shè)的買賣算法和模型不滿意,，還可以聯(lián)系對口的客服人員,，由客服人員根據(jù)經(jīng)驗進行分析推薦。據(jù)此,，檢察官制發(fā)補充偵查提綱,，引導(dǎo)公安機關(guān)將進一步偵查的重點放在不同類型的增值服務(wù)，進一步查明犯罪事實,。

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