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罕見操作！券商員工，竟私自賣掉客戶股票 偽造對(duì)賬單被警示

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2025-07-08 13:24:49  國際投行研究報(bào)告

罕見操作,！券商員工，竟私自賣掉客戶股票 偽造對(duì)賬單被警示,！在重慶，一名證券從業(yè)人員熊嬌燕因擅自為投資者賣出股票并偽造交易對(duì)賬單而受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的處罰,。調(diào)查發(fā)現(xiàn),，熊嬌燕在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作期間，未經(jīng)投資者同意,，私自操作其股票賬戶進(jìn)行賣出,，并且偽造了股票交易對(duì)賬單。這些行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定,。

根據(jù)該法規(guī),，監(jiān)管部門決定對(duì)熊嬌燕出具警示函，并將其違規(guī)行為記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案,。要求熊嬌燕加強(qiáng)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí),，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，防止類似問題再次發(fā)生,。如果熊嬌燕對(duì)該行政監(jiān)管措施有異議,，可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。在此期間,，監(jiān)管措施將繼續(xù)執(zhí)行。

罕見操作,！券商員工,，竟私自賣掉客戶股票 偽造對(duì)賬單被警示

罕見操作！券商員工,，竟私自賣掉客戶股票 偽造對(duì)賬單被警示,。

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