市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負(fù)責(zé)人指出，三起案件的違法事實(shí)都較為清楚,。三項(xiàng)交易都是股權(quán)收購,，收購?fù)瓿珊蟀⒗锿顿Y、閱文集團(tuán)和豐巢網(wǎng)絡(luò)分別取得了控制權(quán),，屬于經(jīng)營者集中,。參與集中的經(jīng)營者營業(yè)額明顯達(dá)到了申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。

該負(fù)責(zé)人稱,，調(diào)查顯示三起案件都構(gòu)成未依法申報(bào)違法實(shí)施的經(jīng)營者集中,，但不具有排除、限制競爭效果。阿里投資等三家公司有申報(bào)義務(wù)但沒有依法申報(bào),，因此決定對其分別罰款50萬元,。

明晰反壟斷認(rèn)識模糊地帶

國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員，中國法學(xué)會經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會副會長王先林認(rèn)為,，這些案件的情況并不算復(fù)雜,，都屬于達(dá)到了我國經(jīng)營者集中需要申報(bào)反壟斷審查的門檻而沒有申報(bào)?！氨景赣腥齻€(gè)關(guān)鍵點(diǎn)需要明確：一是這三起案件都屬于相關(guān)經(jīng)營者違反法定申報(bào)程序受到行政處罰,，而不涉及實(shí)體上的違法；二是此次處罰進(jìn)一步明確經(jīng)營者集中反壟斷審查范圍,；三是案件的罰款額和罰款幅度合法合理,。”王先林說,。

自2014年商務(wù)部公布第一起未依法申報(bào)處罰案例起,，我國對未依法申報(bào)作出處罰的案例呈現(xiàn)逐年增長的趨勢。2019年,，市場監(jiān)管總局對18起未依法申報(bào)經(jīng)營者集中案件作出行政處罰,。

記者觀察到，三起案件被處罰企業(yè)均采用協(xié)議控制（VIE）結(jié)構(gòu),。中倫律師事務(wù)所合伙人蔣蕙匡解釋說,，VIE結(jié)構(gòu)指境外上市實(shí)體與境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體相分離，境外上市實(shí)體在境內(nèi)設(shè)立全資子公司,，該全資子公司并不實(shí)際開展主營業(yè)務(wù),，而是通過協(xié)議的方式控制境內(nèi)運(yùn)營實(shí)體的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)，使該運(yùn)營實(shí)體成為上市實(shí)體的可變利益實(shí)體,，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)采用較為普遍,。

“比較重大的企業(yè)合并交易需經(jīng)過事先申報(bào)、審查,，取得監(jiān)管部門的同意之后才能實(shí)施合并,，是國際上的通行做法?！膘呈蓭熓聞?wù)所管理合伙人周照峰告訴記者,，“但之前我在給一個(gè)交易做反壟斷評估的時(shí)候，就被客戶告知該交易因?yàn)樯婕敖灰椎囊环绞荲IE架構(gòu),，所以不用考慮中國申報(bào),。這本身是明顯不合法的解釋?！?/p>