1月16日,，2016年全國證券期貨監(jiān)管工作會議在證監(jiān)會機關召開,。會議總結(jié)了過去一年的工作，部署了今年重點任務。中國證監(jiān)會黨委書記,、主席肖鋼發(fā)表講話（全文附后）,。

全國證券期貨監(jiān)管工作會議會期兩天。會議期間,，還對2014年度稽查執(zhí)法工作46個有功集體,、33名有功個人進行了表彰獎勵。中宣部,、最高人民法院,、發(fā)改委等有關部門以及新聞單位的代表，證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責人,，證監(jiān)會機關各部門,、系統(tǒng)各單位的負責人及副處級以上干部在現(xiàn)場或視頻分會場參加會議。

深化改革健全制度加強監(jiān)管防范風險 促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展

——肖鋼同志在2016年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上的講話

（2016年1月16日）

同志們：

這次會議的主要任務是,，認真學習貫徹黨的十八大和十八屆三中,、四中、五中全會及中央經(jīng)濟工作會議精神,，深入學習領會和全面落實習近平總書記,、李克強總理關于資本市場改革發(fā)展的一系列重要指示精神，總結(jié)2015年工作,，部署2016年重點任務,。下面，我講幾點意見,。

一,、深刻總結(jié)反思股市異常波動經(jīng)驗教訓，明確2016年監(jiān)管工作總體要求

2014年7月開始,，我國股市出現(xiàn)了一輪過快上漲行情,，至2015年6月12日，上證綜指上漲152%,，深成指上漲146%,，創(chuàng)業(yè)板指上漲178%。股市過快上漲是多種因素綜合作用的結(jié)果,，既有市場估值修復的內(nèi)在要求,，也有改革紅利預期、流動性充裕,、居民資產(chǎn)配置調(diào)整等合理因素,，還有杠桿資金、程序化交易,、輿論集中唱多等造成市場過熱的非理性因素,。過快上漲必有過急下跌,。2015年6月15日至7月8日的17個交易日，上證綜指下跌32%,。大量獲利盤回吐,，各類杠桿資金加速離場，公募基金遭遇巨額贖回,，期現(xiàn)貨市場交互下跌,，市場頻現(xiàn)千股跌停、千股停牌,，流動性幾近枯竭,，股市運行的危急狀況實屬罕見。如果任由股市斷崖式,、螺旋式下跌,，造成股市崩盤，股市風險就會像多米諾骨牌效應那樣跨產(chǎn)品,、跨機構(gòu),、跨市場傳染，釀成系統(tǒng)性風險,。

在黨中央,、國務院的堅強領導下，各有關部委果斷出手,，迅速行動,，綜合施策，遵循市場規(guī)律,，依法打好“組合拳”，穩(wěn)定市場,、穩(wěn)定人心,，并將穩(wěn)定市場、修復市場和建設市場有機結(jié)合起來,。這次應對股市異常波動,，本質(zhì)上是一次危機處理，著眼于解決市場失靈問題,，通過各方的共同努力,，防范住了可能發(fā)生的系統(tǒng)性風險。

這次股市異常波動充分反映了我國股市不成熟,，不成熟的交易者,、不完備的交易制度、不完善的市場體系,、不適應的監(jiān)管制度等,，也充分暴露了證監(jiān)會監(jiān)管有漏洞,、監(jiān)管不適應、監(jiān)管不得力等問題,，我們必須深刻汲取教訓,，舉一反三，學有所得,，深化改革,，健全制度，加強監(jiān)管,，防范風險,，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

過去的一年是不平凡的一年,，也是資本市場在曲折波動中發(fā)展的一年,，證監(jiān)會系統(tǒng)和證券期貨行業(yè)的工作取得了很大成績。一是穩(wěn)步提升投融資功能,，有力支持了實體經(jīng)濟發(fā)展,。改進新股發(fā)行制度，優(yōu)化再融資審核機制,，提高審核效率,，完善并購重組配套融資政策，推進優(yōu)先股試點,。加快公司債券市場化改革,。全年共有220家企業(yè)完成首發(fā)上市，融資1578.29億元,，分別同比增長76%和136%,；399家上市公司完成再融資發(fā)行，融資8931.96億元,、同比增長31%,，其中12家上市公司發(fā)行優(yōu)先股，融資2036.5億元,、同比增長93%,；上市公司并購重組交易2669單，交易總金額約2.2萬億元,、同比增長52%,。“新三板”市場新增掛牌公司3557家,，融資1216.17億元,，分別同比增長193%和821%。已設立的37家區(qū)域性股權(quán)市場共有掛牌股份公司3375家,，展示企業(yè)4.15萬家,，累計為企業(yè)實現(xiàn)各類融資4331.56億元,。全年交易所債券市場共發(fā)行公司債券2.16萬億元，發(fā)行資產(chǎn)支持證券2092億元,，同比大幅增長,。二是拓展期貨及衍生品市場功能。啟動上證50ETF期權(quán)交易試點,，開展10年期國債期貨,、上證50和中證500股指期貨交易，推出錫和鎳期貨品種,，推進原油期貨上市各項準備工作,，啟動“期貨+保險”、“期貨+保險+銀行”等試點,，對服務“三農(nóng)”發(fā)揮了積極作用,。三是促進證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)和私募基金健康發(fā)展，行業(yè)整體實力大幅提升,。截至2015年底,，全行業(yè)125家證券公司總資產(chǎn)6.42萬億元、凈資產(chǎn)1.45萬億元,，分別同比增長57%和58%,；具有公募牌照的資產(chǎn)管理機構(gòu)112家，公募基金管理規(guī)模8.4萬億元,、同比增長85%,；150家期貨公司總資產(chǎn)932.21億元（不含客戶權(quán)益），同比增長30%,；已登記私募基金管理機構(gòu)2.5萬家,，基金認繳規(guī)模5.1萬億元、同比增長138%,。四是積極穩(wěn)妥推動資本市場雙向開放,。推進境外上市審批制度改革，成立離岸人民幣證券產(chǎn)品交易平臺,，推動內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品實現(xiàn)互認,，擴大人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）試點范圍至16個國家和地區(qū),。全年共核準69家境內(nèi)企業(yè)境外首發(fā)和再融資,、同比增長82%，融資454億美元,、同比增長23%,。五是推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型，加強事中事后監(jiān)管,。優(yōu)化信息披露監(jiān)管制度,，實施上市公司分行業(yè)監(jiān)管試點,，穩(wěn)妥有序?qū)嵤┬峦耸兄贫取＜訌姺巧鲜泄姽颈O(jiān)管,。完善債券市場風險防控機制,。以問題和風險為導向?qū)ψC券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員開展專項檢查，強化對私募基金的監(jiān)管執(zhí)法和自律管理服務,。全年累計對281家次上市公司采取行政監(jiān)管措施,，對92家次證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)和48人次從業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施，對190多家有風險隱患的私募基金管理機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查或非法集資排查,，對141家互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資平臺進行專項檢查,。六是強化稽查執(zhí)法，嚴厲打擊違法違規(guī)行為,，加強投資者保護工作,。全年共受理違法違規(guī)有效線索723件，新增立案調(diào)查345件,、同比增長68%,。開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動，集中部署8批次共計120起重大典型違法違規(guī)案件,。全年移交處罰審理案件273件,，對767個機構(gòu)和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長超過100%,，涉及罰沒款金額逾54億元,，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍。投資者保護工作取得新的進展,。一年來,，證監(jiān)會系統(tǒng)各單位、各部門做了大量艱苦工作,，承擔著繁重的任務,，各級領導班子和廣大干部職工都付出了辛勤的努力，實屬不易,。

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