（四）穩(wěn)妥推進期貨及衍生品市場發(fā)展
適應(yīng)金融改革和產(chǎn)業(yè)風(fēng)險管理需要,，在充分評估,、嚴防風(fēng)險的基礎(chǔ)上，做好原油等戰(zhàn)略性期貨品種的上市工作,，完善股票期權(quán)試點,，推進白糖、豆粕農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)試點,。加大對商品指數(shù)期貨,、利率及外匯期貨研發(fā)力度。穩(wěn)步推進“期貨+保險”,、“糧食銀行”、“基差報價”,、“庫存管理”等創(chuàng)新試點,，進一步拓展期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”的渠道和機制。研究論證碳排放權(quán)期貨交易,，探索運用市場化機制助力綠色發(fā)展,。
（五）擴大資本市場雙向開放
進一步拓寬境內(nèi)企業(yè)境外上市融資渠道，研究解決H股“全流通”問題,。完善合格境外機構(gòu)投資者（QFII）,、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）制度，逐步放寬投資額度,，推動A股納入國際知名指數(shù),，引導(dǎo)境外主權(quán)財富基金、養(yǎng)老金,、被動指數(shù)基金等長期資金加大境內(nèi)投資力度,。啟動深港通，完善滬港通,，研究滬倫通,。
推進自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點。吸引境外機構(gòu)投資者通過QFII,、RQFII,、滬港通和自由貿(mào)易賬戶等多種渠道參與交易所債券市場。
推動港資,、澳資機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立合資證券,、基金經(jīng)營機構(gòu)。支持證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)境外子公司的發(fā)展,。深入推進內(nèi)地與香港基金互認,，穩(wěn)步推進香港互認基金在內(nèi)地注冊。做好跨境監(jiān)管交流與合作,。
三,、強化監(jiān)管本位,，防范市場風(fēng)險
（一）健全制度，促進市場平穩(wěn)運行
繼續(xù)推動健全資本市場法律制度體系,，適應(yīng)市場情況,，及時填補制度漏洞，提高制度有效性,。
規(guī)范杠桿融資,。進一步完善證券公司融資融券業(yè)務(wù)逆周期調(diào)節(jié)機制，合理控制業(yè)務(wù)規(guī)模,，促進融資和融券業(yè)務(wù)均衡發(fā)展,。依法管理、嚴格限制杠桿比例過高的股票融資類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,，禁止證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)為民間配資提供資金和便利,。加強對各類股市杠桿融資的風(fēng)險監(jiān)測、識別,、分析和預(yù)警,。
嚴格程序化交易管理。針對我國程序化交易中存在的突出問題,，細化證券公司,、期貨公司為經(jīng)紀客戶提供程序化交易系統(tǒng)接入的規(guī)定，完善證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)在自營,、資管,、公募基金管理中采用程序化交易的監(jiān)管要求，維護公平交易環(huán)境,。
強化期貨市場交易管理,。制定實控關(guān)系賬戶管理細則和異常交易監(jiān)管規(guī)則，研究完善認定標準及自律監(jiān)管措施,。規(guī)范發(fā)展股指期貨市場交易,，合理控制交易持倉比例和期現(xiàn)成交比例，有效抑制過度投機,。
加強跨市場聯(lián)動交易管理,。建立期貨與現(xiàn)貨、場內(nèi)與場外,、公募與私募等多層次資本市場的統(tǒng)一賬戶體系,，實現(xiàn)跨市場交易行為的統(tǒng)一識別和監(jiān)控。加強對資本市場與其他金融市場之間,、境內(nèi)外資本市場之間“共振”影響的評估研判,。
促進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。整合完善證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法，統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)則,，明確監(jiān)管標準,。制定出臺統(tǒng)一的證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律規(guī)則，強化對資管產(chǎn)品備案,、風(fēng)險監(jiān)測的自律管理,。
（二）從嚴監(jiān)管，強化制度規(guī)則執(zhí)行
要把監(jiān)管制度規(guī)則立起來,、嚴起來,，切實做到法規(guī)制度執(zhí)行不漏項、不放松,、不走樣,。事中監(jiān)管要抓早抓小、抓實抓細,，堅決遏制苗頭性,、傾向性問題，不能因未出現(xiàn)大的風(fēng)險就放過,。事后監(jiān)管要依法從嚴處罰，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為,。
加強對投資者適當(dāng)性管理和開戶審查的監(jiān)管,，確保客戶身份信息的真實性,。加強證券期貨賬戶管理,，嚴格落實賬戶實名制，堅決查處各類轉(zhuǎn)借賬戶以及開立虛擬賬戶,、子母賬戶和“拖拉機”賬戶等違規(guī)使用賬戶的行為,，堅決取締各類非法證券期貨業(yè)務(wù)。加強對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)外部接入的管理,，確保交易指令必須在公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理,，其他任何主體不得對交易指令進行發(fā)起、接收,、轉(zhuǎn)發(fā),、修改、落地保存或截留,。
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