建立健全上市公司信息披露制度規(guī)則體系，推進(jìn)簡(jiǎn)明化、差異化,、分行業(yè)信息披露,。完善上市公司股權(quán)質(zhì)押信息報(bào)送和披露規(guī)則,。完善大宗交易減持信息披露規(guī)則,，增加具體受讓人信息,。完善停復(fù)牌制度,，縮短停牌時(shí)間,，減少隨意停復(fù)牌現(xiàn)象,。統(tǒng)一上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管,，落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程,。強(qiáng)化“新三板”掛牌公司制度規(guī)則執(zhí)行和自律管理要求。
多部門聯(lián)合懲戒機(jī)制是我國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的重要舉措,。要認(rèn)真落實(shí)多部門聯(lián)合簽署的《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》和《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》,，對(duì)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法予以行政處罰、市場(chǎng)禁入的上市公司及其控股股東,、實(shí)際控制人,、持股5%以上的股東、上市公司收購(gòu)人,、重大資產(chǎn)重組的交易各方,，以及這些主體的董事、監(jiān)事,、高管人員等責(zé)任主體,，嚴(yán)格實(shí)施聯(lián)合懲戒，讓失信者“一處失信,、處處受限”,。
（三）強(qiáng)化一線監(jiān)管，提高監(jiān)管有效性
強(qiáng)化交易所,、中國(guó)結(jié)算,、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的市場(chǎng)交易行為監(jiān)察監(jiān)控，落實(shí)違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)責(zé)任,。從大數(shù)據(jù)監(jiān)管,、全視角監(jiān)控要求出發(fā)，打造獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn),、功能強(qiáng)大的市場(chǎng)交易一線監(jiān)管部門,。加強(qiáng)期現(xiàn)貨市場(chǎng)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)的交換共享，統(tǒng)一歸集數(shù)據(jù)信息,，實(shí)現(xiàn)跨市場(chǎng)監(jiān)察,。
加強(qiáng)對(duì)公募基金流動(dòng)性監(jiān)管，進(jìn)一步完善監(jiān)管規(guī)則,，建立公募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)綜合防控機(jī)制,。對(duì)私募基金等“類金融機(jī)構(gòu)”在“新三板”掛牌和融資活動(dòng),，要深入研究并加強(qiáng)監(jiān)管,。加大對(duì)利用“舉牌”搞利益輸送,、老鼠倉(cāng)等違法違規(guī)行為的查處力度。加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查,，督促其提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。落實(shí)隨機(jī)抽查檢查對(duì)象,、隨機(jī)抽取檢查人員,、檢查結(jié)果公開的“兩隨機(jī)、一公開”制度,，定期開展常規(guī)性檢查,。
完善會(huì)機(jī)關(guān)、派出機(jī)構(gòu),、交易所,、協(xié)會(huì)、其他會(huì)管單位的協(xié)作聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制,，細(xì)化工作對(duì)接流程,，實(shí)現(xiàn)對(duì)上市公司、非上市公眾公司,、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、私募基金管理機(jī)構(gòu)的全方位監(jiān)管協(xié)同。充分發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)貼近一線的優(yōu)勢(shì),，重視從現(xiàn)場(chǎng)檢查,、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭、隱患,，形成通暢的信息上報(bào),、反饋工作機(jī)制。在風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中,，重視信息傳遞和共享,，發(fā)揮全系統(tǒng)的工作合力。對(duì)注冊(cè)地和業(yè)務(wù)管理總部不在同一地的證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、私募基金管理機(jī)構(gòu),，要加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管銜接和檢查配合，重大事項(xiàng)明確牽頭單位,。加強(qiáng)信息溝通和案例推廣,，著力解決對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象的重復(fù)監(jiān)管和重復(fù)檢查、同一類違法違規(guī)行為監(jiān)管尺度不一的問(wèn)題,。
（四）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范,，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為
建立健全債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系、監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系,、債券臺(tái)賬和報(bào)告制度,。加強(qiáng)債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理,，明確結(jié)算參與人責(zé)任，控制投資主體杠桿倍數(shù),，引入和完善債券估值,，加強(qiáng)質(zhì)押券折扣率動(dòng)態(tài)管理。推動(dòng)建立市場(chǎng)化,、法治化的信用違約處置機(jī)制,。
開展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動(dòng),，摸底排查風(fēng)險(xiǎn)隱患,，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)案件,。規(guī)范私募投資基金運(yùn)作,，組織力量排查以私募基金名義搞非法集資、利益輸送等問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),，及時(shí)查處糾正,。
繼續(xù)做好各類交易場(chǎng)所清理整頓工作，重點(diǎn)配合有關(guān)方面做好清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置工作,。抓好貴金屬類交易場(chǎng)所專項(xiàng)整治措施落實(shí),。嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng)。
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