持續(xù)打擊違法違規(guī)行為，保持高壓態(tài)勢,。抓緊出臺線索發(fā)現(xiàn),、證據認定有關制度規(guī)則和標準。進一步優(yōu)化稽查局,、稽查總隊,、專員辦、交易所和36家派出機構的稽查執(zhí)法職能定位和分工協(xié)作機制,，建立健全以調查組為基礎單元的組織管理制度和質量內控體系,，加快形成定位準確、分工合理,、特點鮮明,、優(yōu)勢互補的多層次稽查執(zhí)法體系。優(yōu)化專項執(zhí)法的組織模式,，嚴厲打擊重點改革領域和市場各方高度關注的違法違規(guī)活動。以破解取證難題,、提高執(zhí)法效率為重點,，強化與通信、反洗錢等部門的外部協(xié)作,，務實優(yōu)化行刑銜接,。
（五）加強投資者保護工作
研究出臺證券期貨投資者適當性管理制度。發(fā)揮投資者保護局和投?；鸸?、投資者服務中心的“一體兩翼”機制作用，動員市場主體與監(jiān)管部門共同做好投資者保護工作,。創(chuàng)新投資者保護和服務方式,，運用市場化手段，開展持股行權試點,。持股行權要堅持普通股東的地位,，符合法律法規(guī)的要求，符合公司治理規(guī)范,，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則,。
把投資者教育放在突出位置。投資者保護工作要更加貼近投資者和市場的實際需求,，督促各市場主體多渠道開展投資者教育,，充分揭示產品風險,，引導投資者樹立理性投資理念，自擔風險,，自負盈虧,，提高風險意識和自我保護能力。加強對投教基地的工作指導,，鼓勵有條件的機構建設投教基地,，方便社會公眾就近、便捷獲取教育資源,。繼續(xù)擴大國民投資理財教育試點,。
開展熱線投訴直轉市場經營主體試點，落實市場經營主體的首要責任,。推廣熱線投訴與調解對接,。推進糾紛調解機制、訴訟與調解對接機制建設,。開展證券期貨仲裁試點,。組織投資者保護的自查、抽查,、檢查,，并及時向社會公開結果，強化內部約束和外部監(jiān)督,。
（六）加快監(jiān)管基礎設施建設,，強化監(jiān)管保障
2016年是中央監(jiān)管信息平臺建設的攻堅年。要持續(xù)推進監(jiān)管業(yè)務需求數(shù)據集中統(tǒng)一到中央數(shù)據庫,，加快歷史數(shù)據和新增數(shù)據入庫,，確保數(shù)據出口、傳輸,、入口和使用的安全,，規(guī)范開展數(shù)據使用授權。啟動已上線試運行業(yè)務監(jiān)管子系統(tǒng)的培訓,、推廣,、使用，使中央監(jiān)管信息平臺切實服務好監(jiān)管工作,。
啟動中央監(jiān)控系統(tǒng)建設,。抓緊完成中央監(jiān)控系統(tǒng)需求框架設計并投入建設，建成稽查案件線索及數(shù)據分析平臺,。連通滬深交易所和中金所監(jiān)控系統(tǒng),，實現(xiàn)會機關對期現(xiàn)貨市場交易情況的實時查詢、數(shù)據下載和處理等功能,。
強化信息采集和分析研判,。強化一線單位對市場信息,、數(shù)據、案例,、政策執(zhí)行以及建議意見的報送,，切實發(fā)揮中央監(jiān)管信息平臺、中央監(jiān)控系統(tǒng)的信息集成作用,。加強系統(tǒng)內,、行業(yè)內形勢分析和信息交流工作,。
做好證監(jiān)會權力和責任清單編制試點,。按照國務院統(tǒng)一部署，全面梳理現(xiàn)有權責事項,，分門別類,，沒有法定依據的，予以取消,，確有必要保留的,，按程序辦理。擬取消和下放的權責事項,，要建立第三方評估機制,。保留的行政權責事項，要按照透明,、高效,、便捷的原則，制定行政權力運行流程圖,，切實減少工作環(huán)節(jié),，提高科學化,、規(guī)范化水平,。
四、強化依法合規(guī)誠信經營,，切實履行應盡職責
證券基金期貨經營機構,、上市公司、私募基金等都是市場主體,，與市場同呼吸,、共命運，必須以強烈的社會責任感和勇于擔當?shù)木?，勤勉盡責,，為資本市場健康發(fā)展作出積極貢獻。
（一）促進證券基金期貨經營機構合規(guī)經營
證券期貨行業(yè)先后經歷了初期摸索,、綜合治理,、規(guī)范發(fā)展等階段,，既有試錯糾偏的曲折，也有創(chuàng)新探索的不易,。近幾年來,，行業(yè)服務覆蓋面拓寬，基礎功能逐步完備,，規(guī)模不斷壯大,，整體實力穩(wěn)步提升。新形勢下,，證券基金期貨經營機構必須下大力氣提高發(fā)展質量和水平,。
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