五要強(qiáng)化守法合規(guī),。依法經(jīng)營,、合規(guī)誠信是證券期貨行業(yè)的生命線。有的機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)不到位，不認(rèn)真落實(shí)承銷保薦把關(guān)責(zé)任,，甚至與發(fā)行人合謀造假，擾亂市場秩序,；有些機(jī)構(gòu)放任從業(yè)人員發(fā)表煽動(dòng)性,、不專業(yè)、不負(fù)責(zé)任的言論或研究報(bào)告,，誤導(dǎo)市場輿論,；有些從業(yè)人員沒有執(zhí)業(yè)底線，缺乏職業(yè)操守,，近三年有數(shù)十名從業(yè)人員因涉嫌違法犯罪被行政處罰或者被公安機(jī)關(guān)調(diào)查,，有的機(jī)構(gòu)甚至多名高管人員涉案。各家機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)員工教育,，把守法合規(guī),、勤勉盡責(zé)的經(jīng)營理念讓每一位從業(yè)人員刻骨銘心。必須強(qiáng)化內(nèi)部管理,，不要一發(fā)生從業(yè)人員違法違規(guī),，就歸結(jié)為個(gè)人問題，推脫管理責(zé)任,。
六要強(qiáng)化社會責(zé)任意識,。履行社會責(zé)任是社會主義市場經(jīng)濟(jì)中證券期貨行業(yè)價(jià)值的重要體現(xiàn)。長期以來,，一些機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和從業(yè)人員重自身利益,、輕社會責(zé)任,，有的甚至急功近利、唯利是圖,。在股市異常波動(dòng)期間,，有些機(jī)構(gòu)不僅未能擔(dān)當(dāng)起穩(wěn)定股市的責(zé)任，反而放任違法違規(guī)行為,，影響極其惡劣,。證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與資本市場的健康發(fā)展休戚相關(guān)，必須切實(shí)增強(qiáng)社會責(zé)任感,，培育健康向上的行業(yè)文化,，增強(qiáng)“抱團(tuán)取暖”的精神，自覺維護(hù)市場秩序和行業(yè)形象,，自覺服務(wù)于資本市場改革發(fā)展和我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展大局,。要加強(qiáng)對行業(yè)機(jī)構(gòu)履行社會責(zé)任的引導(dǎo)和監(jiān)督，強(qiáng)化行業(yè)自律,，督促行業(yè)提升履行社會責(zé)任的自覺性和主動(dòng)性,。
（二）促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展
經(jīng)過20多年的培育和發(fā)展，我國上市公司規(guī)模逐步擴(kuò)大,，質(zhì)量穩(wěn)步提高,，核心競爭力不斷增強(qiáng)。截至2015年底,，我國境內(nèi)上市公司2827家,，總市值53.13萬億元。上市公司是資本市場健康發(fā)展的基石,，代表著“中國企業(yè)”形象,，肩負(fù)著推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重任。
一要公開透明,，給投資者一個(gè)真實(shí)的公司,。公開透明是上市公司信息披露的法定義務(wù)。有的公司選擇性披露,，報(bào)喜不報(bào)憂,；有的公司隨意更名編造題材，迎合市場炒作,；有的公司信息披露模板化,、格式化，缺乏針對性,。上市公司要始終把信息披露真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,、及時(shí),、公平的“十字要求”銘記在心、落到實(shí)處,，主動(dòng)增加自愿披露內(nèi)容,，為投資者決策提供更充分的依據(jù)。創(chuàng)新運(yùn)用多樣化溝通渠道,，加強(qiáng)與投資者的互動(dòng),。要加強(qiáng)對上市公司信息披露的監(jiān)管，針對信息披露方面的新情況新問題,，一線監(jiān)管要快速響應(yīng),，及時(shí)采取針對性措施，規(guī)范停牌行為,，加強(qiáng)對“舉牌”上市公司行為信息披露的監(jiān)管,，提高信息披露質(zhì)量,。
二要維護(hù)中小股東合法權(quán)益,。上市公司要公平對待每一位股東，堅(jiān)決抵制控股股東利用持股優(yōu)勢挖地下通道,、搞利益輸送,。當(dāng)前不少企業(yè)盈利壓力大、現(xiàn)金流趨緊,，要提防上市公司控股股東,、實(shí)際控制人占用上市公司資金問題卷土重來。上市公司要牢固樹立保護(hù)中小股東利益就是保護(hù)全體股東利益的經(jīng)營理念,，綜合運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)投票,、征集投票權(quán)機(jī)制為中小股東參與公司決策提供便利。要加強(qiáng)對上市公司維護(hù)股東合法權(quán)益情況的監(jiān)管,，對未按照規(guī)定分紅,、侵犯中小股東權(quán)益的，堅(jiān)決采取監(jiān)管措施,。
三要規(guī)范運(yùn)作,。上市公司要立足于公司價(jià)值持續(xù)增長進(jìn)行市值管理，堅(jiān)決不搞偽市值管理,、真欺詐操縱,；立足于做強(qiáng)主業(yè)進(jìn)行融資，不能總想“以錢炒錢”,、賺快錢,。董監(jiān)高不得利用職權(quán)謀取私利或?yàn)樗酥\利，要遠(yuǎn)離虛假披露,、市場操縱,、內(nèi)幕交易三條高壓線,，更不能淪為少數(shù)利益者的代言人。要加強(qiáng)對上市公司現(xiàn)金分紅,、市值管理,、并購重組和再融資等重點(diǎn)領(lǐng)域的專項(xiàng)檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，要及時(shí)采取監(jiān)管措施,，涉嫌違法違規(guī)的，要及時(shí)立案查處,。要加強(qiáng)對上市公司董監(jiān)高及大股東的培訓(xùn),，推廣最佳公司治理和規(guī)范運(yùn)作的實(shí)踐案例，樹好標(biāo)桿,，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作,。
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