五要強化守法合規(guī)。依法經(jīng)營、合規(guī)誠信是證券期貨行業(yè)的生命線,。有的機構履職盡責不到位，不認真落實承銷保薦把關責任,，甚至與發(fā)行人合謀造假，擾亂市場秩序,；有些機構放任從業(yè)人員發(fā)表煽動性,、不專業(yè)、不負責任的言論或研究報告,，誤導市場輿論,；有些從業(yè)人員沒有執(zhí)業(yè)底線，缺乏職業(yè)操守,，近三年有數(shù)十名從業(yè)人員因涉嫌違法犯罪被行政處罰或者被公安機關調查,，有的機構甚至多名高管人員涉案。各家機構必須加強員工教育，把守法合規(guī),、勤勉盡責的經(jīng)營理念讓每一位從業(yè)人員刻骨銘心,。必須強化內部管理，不要一發(fā)生從業(yè)人員違法違規(guī),，就歸結為個人問題，推脫管理責任,。

六要強化社會責任意識,。履行社會責任是社會主義市場經(jīng)濟中證券期貨行業(yè)價值的重要體現(xiàn)。長期以來,，一些機構的領導和從業(yè)人員重自身利益,、輕社會責任，有的甚至急功近利,、唯利是圖,。在股市異常波動期間，有些機構不僅未能擔當起穩(wěn)定股市的責任,，反而放任違法違規(guī)行為,，影響極其惡劣。證券基金期貨經(jīng)營機構與資本市場的健康發(fā)展休戚相關,，必須切實增強社會責任感,，培育健康向上的行業(yè)文化，增強“抱團取暖”的精神,，自覺維護市場秩序和行業(yè)形象,，自覺服務于資本市場改革發(fā)展和我國經(jīng)濟社會發(fā)展大局。要加強對行業(yè)機構履行社會責任的引導和監(jiān)督,，強化行業(yè)自律,，督促行業(yè)提升履行社會責任的自覺性和主動性。

（二）促進上市公司規(guī)范發(fā)展

經(jīng)過20多年的培育和發(fā)展,，我國上市公司規(guī)模逐步擴大,，質量穩(wěn)步提高，核心競爭力不斷增強,。截至2015年底,，我國境內上市公司2827家，總市值53.13萬億元,。上市公司是資本市場健康發(fā)展的基石,，代表著“中國企業(yè)”形象，肩負著推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重任,。

一要公開透明,，給投資者一個真實的公司。公開透明是上市公司信息披露的法定義務。有的公司選擇性披露,，報喜不報憂,；有的公司隨意更名編造題材，迎合市場炒作,；有的公司信息披露模板化,、格式化，缺乏針對性,。上市公司要始終把信息披露真實,、準確、完整,、及時,、公平的“十字要求”銘記在心、落到實處,，主動增加自愿披露內容,，為投資者決策提供更充分的依據(jù)。創(chuàng)新運用多樣化溝通渠道,，加強與投資者的互動,。要加強對上市公司信息披露的監(jiān)管，針對信息披露方面的新情況新問題,，一線監(jiān)管要快速響應,，及時采取針對性措施，規(guī)范停牌行為,，加強對“舉牌”上市公司行為信息披露的監(jiān)管,，提高信息披露質量。

二要維護中小股東合法權益,。上市公司要公平對待每一位股東,，堅決抵制控股股東利用持股優(yōu)勢挖地下通道、搞利益輸送,。當前不少企業(yè)盈利壓力大,、現(xiàn)金流趨緊，要提防上市公司控股股東,、實際控制人占用上市公司資金問題卷土重來,。上市公司要牢固樹立保護中小股東利益就是保護全體股東利益的經(jīng)營理念，綜合運用網(wǎng)絡投票,、征集投票權機制為中小股東參與公司決策提供便利,。要加強對上市公司維護股東合法權益情況的監(jiān)管，對未按照規(guī)定分紅,、侵犯中小股東權益的,，堅決采取監(jiān)管措施,。

三要規(guī)范運作。上市公司要立足于公司價值持續(xù)增長進行市值管理,，堅決不搞偽市值管理,、真欺詐操縱；立足于做強主業(yè)進行融資,，不能總想“以錢炒錢”,、賺快錢。董監(jiān)高不得利用職權謀取私利或為他人謀利,，要遠離虛假披露,、市場操縱、內幕交易三條高壓線,，更不能淪為少數(shù)利益者的代言人。要加強對上市公司現(xiàn)金分紅,、市值管理,、并購重組和再融資等重點領域的專項檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，要及時采取監(jiān)管措施,，涉嫌違法違規(guī)的，要及時立案查處,。要加強對上市公司董監(jiān)高及大股東的培訓,，推廣最佳公司治理和規(guī)范運作的實踐案例，樹好標桿,，促進上市公司規(guī)范運作,。

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