保薦大有能源失職監(jiān)管層沒收3000萬

今年5月12日,，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定,，作為大有能源2012年非公開發(fā)行的保薦人，西南證券在盡職調(diào)查過程中未勤勉盡責,，關(guān)鍵核查程序缺失,，未對青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對相關(guān)目標資產(chǎn)帶來的風險進行揭示,，出具的發(fā)行保薦書等文件存在重大遺漏。

西南證券在持續(xù)督導過程中未勤勉盡責等,，證監(jiān)會對西南證券責令改正,，給予警告，沒收業(yè)務收入1000萬元,，并處以2000萬元罰款,。對保薦代表人李陽、呂德富給予警告,，并分別處以30萬元罰款,、另一名保薦代表人梁俊給予警告，并處以15萬元罰款,。

大有能源于2012年2月非公發(fā)收購義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn),，交易總額75.39億元。2013年9月10日,，中國證券報的一篇名為《大有能源23.8億元采礦權(quán)不翼而飛》的新聞，將大有能源推上風口浪尖,。報道稱,，在此次非公發(fā)中，其控股股東上演了一出“‘借’用采礦權(quán),、高價賣給上市公司,、融資后無償歸還”的戲碼。經(jīng)過一年多的調(diào)查取證,，證監(jiān)會認定“義煤集團作為大有能源的控股股東,，策劃并指使涉嫌欺詐發(fā)行行為?！碑敃r操刀大有能源非公發(fā)的正是西南證券,。

2015年10月，證監(jiān)會對大有能源的立案調(diào)查進行了基本的認定,，中國證監(jiān)會給該公司下發(fā)《行政處罰事先告知書》,，擬對大有能源相關(guān)人員進行相應行政處罰。當時西南證券承攬的33個IPO項目,、再融資項目,、并購重組項目、交易所債券項目的推進都暫停,，直到2014年年底才恢復正常,。2016年6月24日，西南證券公告稱,，因涉嫌未按規(guī)定履行職責被證監(jiān)會立案調(diào)查,，事由就是大有能源并購重組事件,。

　　擔任財務顧問新華醫(yī)療收購標的業(yè)績補償爛尾

西南證券在財務顧問項目上也是頻出紕漏。作為上市公司新華醫(yī)療的獨立財務顧問,，西南證券在新華醫(yī)療近年來多次并購中稱收購交易有利于提高上市公司資產(chǎn)質(zhì)量,、改善公司財務狀況和增強持續(xù)盈利能力。

然而事實并非如此,。2014年4月,，新華醫(yī)療通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買成都英德85%股權(quán)，交易價格為3.7億元,，當時成都英德賬面值為9203.59萬元,，而評估值卻為4.36億元，增值率高達373.24%,。

成都英德向新華醫(yī)療作出承諾,，2014年-2017年，公司凈利潤分別不低于3800萬元,、4280萬元,、4580萬元、4680萬元,。然而,，成都英德2014年、2015年分別以3163萬元,、3252萬元的凈利潤未能達到承諾目標,，2016年竟遭遇斷崖式下跌，虧損5058萬元,。