保薦大有能源失職監(jiān)管層沒(méi)收3000萬(wàn)

今年5月12日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰決定，作為大有能源2012年非公開(kāi)發(fā)行的保薦人,，西南證券在盡職調(diào)查過(guò)程中未勤勉盡責(zé),，關(guān)鍵核查程序缺失，未對(duì)青海省木里礦區(qū)資源整合政策可能對(duì)相關(guān)目標(biāo)資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示,，出具的發(fā)行保薦書(shū)等文件存在重大遺漏,。

西南證券在持續(xù)督導(dǎo)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)等,，證監(jiān)會(huì)對(duì)西南證券責(zé)令改正,，給予警告,，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入1000萬(wàn)元，并處以2000萬(wàn)元罰款,。對(duì)保薦代表人李陽(yáng),、呂德富給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款,、另一名保薦代表人梁俊給予警告,，并處以15萬(wàn)元罰款。

大有能源于2012年2月非公發(fā)收購(gòu)義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn),，交易總額75.39億元,。2013年9月10日,，中國(guó)證券報(bào)的一篇名為《大有能源23.8億元采礦權(quán)不翼而飛》的新聞,，將大有能源推上風(fēng)口浪尖。報(bào)道稱(chēng),，在此次非公發(fā)中,，其控股股東上演了一出“‘借’用采礦權(quán)、高價(jià)賣(mài)給上市公司,、融資后無(wú)償歸還”的戲碼,。經(jīng)過(guò)一年多的調(diào)查取證，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定“義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東,，策劃并指使涉嫌欺詐發(fā)行行為,。”當(dāng)時(shí)操刀大有能源非公發(fā)的正是西南證券,。

2015年10月,，證監(jiān)會(huì)對(duì)大有能源的立案調(diào)查進(jìn)行了基本的認(rèn)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)給該公司下發(fā)《行政處罰事先告知書(shū)》,，擬對(duì)大有能源相關(guān)人員進(jìn)行相應(yīng)行政處罰,。當(dāng)時(shí)西南證券承攬的33個(gè)IPO項(xiàng)目、再融資項(xiàng)目,、并購(gòu)重組項(xiàng)目,、交易所債券項(xiàng)目的推進(jìn)都暫停，直到2014年年底才恢復(fù)正常,。2016年6月24日,，西南證券公告稱(chēng)，因涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，事由就是大有能源并購(gòu)重組事件,。

　　擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)新華醫(yī)療收購(gòu)標(biāo)的業(yè)績(jī)補(bǔ)償爛尾

西南證券在財(cái)務(wù)顧問(wèn)項(xiàng)目上也是頻出紕漏,。作為上市公司新華醫(yī)療的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，西南證券在新華醫(yī)療近年來(lái)多次并購(gòu)中稱(chēng)收購(gòu)交易有利于提高上市公司資產(chǎn)質(zhì)量,、改善公司財(cái)務(wù)狀況和增強(qiáng)持續(xù)盈利能力,。

然而事實(shí)并非如此。2014年4月,，新華醫(yī)療通過(guò)發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購(gòu)買(mǎi)成都英德85%股權(quán),，交易價(jià)格為3.7億元，當(dāng)時(shí)成都英德賬面值為9203.59萬(wàn)元,，而評(píng)估值卻為4.36億元,，增值率高達(dá)373.24%。

成都英德向新華醫(yī)療作出承諾,，2014年-2017年,，公司凈利潤(rùn)分別不低于3800萬(wàn)元、4280萬(wàn)元,、4580萬(wàn)元,、4680萬(wàn)元。然而,，成都英德2014年,、2015年分別以3163萬(wàn)元、3252萬(wàn)元的凈利潤(rùn)未能達(dá)到承諾目標(biāo),，2016年竟遭遇斷崖式下跌,，虧損5058萬(wàn)元。