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私募基金迎管理新規(guī) 推動行業(yè)未來合規(guī)運營

2017-09-14 08:16:23    新華網(wǎng)  參與評論()人

私募基金行業(yè)迎來發(fā)展的頂層管理制度,。近日,,國務(wù)院法制辦公室就《私募投資基金管理暫行條例(征求意見稿)》(以下簡稱《征求意見稿》)向社會公開征求意見,意見反饋截止日期為9月30日,。

《征求意見稿》共計11章58條,私募基金管理人和托管人的職責(zé),、資金募集,、投資運作,、信息提供,、行業(yè)自律、監(jiān)督管理,、法律責(zé)任以及創(chuàng)業(yè)投資基金特別規(guī)定等重要內(nèi)容均被囊括在內(nèi),監(jiān)管規(guī)則的確立意味著私募基金行業(yè)的頂層設(shè)計即將落地,。

星石投資總經(jīng)理、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆合規(guī)與風(fēng)險管理專業(yè)委員會聯(lián)席主席楊玲對記者表示,,此法規(guī)的出臺,,使得私募監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)大大提升,,未來私募的合規(guī),、穩(wěn)定運營能力有望進一步加強,,無底線行為也將減少,合規(guī),、誠信、專注投資的私募在監(jiān)管中將實現(xiàn)“良幣驅(qū)逐劣幣”,,這對投資人而言意義重大,。

為私募基金活動提供法律依據(jù)

近年來,,我國私募基金行業(yè)快速發(fā)展。各類私募基金作為專業(yè)機構(gòu)投資者中的生力軍,,對于優(yōu)化金融資源配置,、豐富多層次資本市場具有重要意義,,在支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,、促進直接融資發(fā)展、服務(wù)實體經(jīng)濟等方面發(fā)揮了積極作用,。

不過,,與此同時,,私募基金行業(yè)也存在一些亟待解決的突出問題,。據(jù)了解,,有的私募基金的資金募集和投資運作不規(guī)范,存在利益輸送行為,,甚至搞虛假投資或者侵占,、挪用基金資產(chǎn),,損害了投資者權(quán)益;有的私募基金信息提供不充分,,甚至欺騙、誤導(dǎo)投資者,;還有一些私募基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),、管理制度不健全等。

記者從證監(jiān)會9月8日召開的新聞發(fā)布會上獲悉,,2017年,私募基金專項檢查執(zhí)法情況顯示,,私募基金行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高,,但其中有一些私募機構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題,。檢查發(fā)現(xiàn),12家私募機構(gòu)存在涉嫌非法集資,、挪用基金財產(chǎn),、向非合格投資者募集資金,、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;190家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確,、更新不及時,公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行,,公司人員,、財務(wù),、制度缺乏獨立性等不規(guī)范問題。

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