連續(xù)兩年開展證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查

■記者 左永剛

9月28日,，《證券日?qǐng)?bào)》記者從證監(jiān)會(huì)法律部獲悉,，目前，證監(jiān)會(huì)正在研究修改《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,，研究制定律師事務(wù)所從事IPO,、并購(gòu)重組等證券法律業(yè)務(wù)細(xì)則,，不斷健全證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管制度體系。

證監(jiān)會(huì)法律部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,，律師事務(wù)所及其從業(yè)律師作為證券市場(chǎng)的重要參與主體,，在資本市場(chǎng)發(fā)揮著重要的中介把關(guān)作用。經(jīng)過多年的發(fā)展,，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所及律師已經(jīng)成為資本市場(chǎng)一支重要的法治力量,，在資本市場(chǎng)發(fā)揮著重要的“看門人”作用。

據(jù)統(tǒng)計(jì),，目前全國(guó)有300多家律師事務(wù)所,，近萬(wàn)名律師從事著證券法律業(yè)務(wù)。近年來,，證券律師隊(duì)伍人員學(xué)歷,、專業(yè)素質(zhì)、執(zhí)業(yè)水平都有了長(zhǎng)足的發(fā)展和進(jìn)步,，并且證券法律服務(wù)行業(yè)發(fā)展迅速,，業(yè)務(wù)規(guī)范不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)數(shù)量大幅增長(zhǎng),。據(jù)統(tǒng)計(jì),，僅2016年,，證監(jiān)會(huì)共收到200多家律師事務(wù)所為行政許可類項(xiàng)目出具的法律意見書3507件（不含補(bǔ)充法律意見書）。

按照法律規(guī)定,，律師在資本市場(chǎng)中提供法律服務(wù)的范圍很廣,，既包括法定的業(yè)務(wù)，例如對(duì)企業(yè)IPO,、上市公司再融資,、上市公司收購(gòu)及重大資產(chǎn)重組、境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行證券并上市等活動(dòng)進(jìn)行檢查驗(yàn)證出具法律意見,，為證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立及變更,、注冊(cè)產(chǎn)品提供法律文件，鑒證上市公司股東大會(huì)等,，也包括接受投資者的委托,，代理投資者提起證券損害民事賠償訴訟，依法維護(hù)投資者合法權(quán)益等業(yè)務(wù),。

另外,，《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展,，律師事務(wù)所越來越多地參與新三板,、私募基金管理人登記、私募基金產(chǎn)品備案,、資產(chǎn)證券化等新型證券法律業(yè)務(wù)之中,。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，可以說律師參與資本市場(chǎng)的廣度和深度,，是在律師其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域不多見的,。

據(jù)上述法律部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，目前,，在證券法律服務(wù)領(lǐng)域,，從業(yè)律師事務(wù)所地域集中度、業(yè)務(wù)集中度均比較明顯,。據(jù)統(tǒng)計(jì),，北京、上海,、廣州,、深圳四地律師事務(wù)所承攬的證券法律業(yè)務(wù)項(xiàng)目，在全國(guó)占比較高,。以完成IPO證券法律業(yè)務(wù)為例,，2016年上述四地律師事務(wù)所承做業(yè)務(wù)占比83.26%，2017年上半年占比84.21%,；以2016年完成IPO證券法律業(yè)務(wù)為例,，承做數(shù)量前10的律師事務(wù)所承做業(yè)務(wù)占比59.47%,，承做數(shù)量前20的律師事務(wù)所占比80.62%。

業(yè)內(nèi)人士表示,，證券律師在執(zhí)業(yè)過程中,，利用專業(yè)法律知識(shí)就發(fā)行人、上市公司等委托人日常經(jīng)營(yíng),、關(guān)聯(lián)交易,、資產(chǎn)權(quán)屬、重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系,、重大合同,、公司治理等法定事項(xiàng)是否存在重大法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)表法律意見,，以保障資本市場(chǎng)合法合規(guī)運(yùn)行,。當(dāng)前，證券律師的擔(dān)當(dāng)精神越來越強(qiáng),，敢于對(duì)不符合法定條件的委托人說“不”,，主動(dòng)將不符合條件的委托人拒之門外。

據(jù)記者了解,，近年來,，證監(jiān)會(huì)不斷強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法力度，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所及律師從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查,，以“專項(xiàng)檢查”為抓手,，督促律師事務(wù)所提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，持續(xù)打擊違法違規(guī)行為,。證監(jiān)會(huì)去年,、今年連續(xù)兩年組織開展律師事務(wù)所從事并購(gòu)重組、IPO證券法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查,，取得了不錯(cuò)的效果,，營(yíng)造了良好的監(jiān)管態(tài)勢(shì)。