2016年是新三板的“監(jiān)管元年”,。2016年，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”頒布并實施了一系列強化市場監(jiān)管的舉措,，主要包括以下幾點：針對掛牌公司,，出臺最嚴格募集資金規(guī)定，設(shè)立企業(yè)掛牌準入負面清單,，并要求創(chuàng)新層掛牌公司董秘持證上崗,；針對主辦券商，實施券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價辦法,，啟動券商自查,；針對投資者,，大范圍禁止掛牌公司與私募簽署對賭條款，暫停私募掛牌,，并出臺私募掛牌新八條；為加強自律性監(jiān)管,，實施《自律監(jiān)管措施和紀律處分實施辦法(試行)》,。2016年“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”共計發(fā)布了193例監(jiān)管措施決定，使2016年成為新三板名副其實的“監(jiān)管元年”,。

國務(wù)院,、證監(jiān)會和“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”政策

完善市場制度建設(shè)、規(guī)范市場秩序,、加強自律性監(jiān)管,，貫穿2016年新三板市場發(fā)展的始終。國務(wù)院,、證監(jiān)會,、“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”出臺的相關(guān)政策，都把完善市場制度和加強監(jiān)管作為市場健康發(fā)展的前提,。

國務(wù)院相關(guān)政策

2016年6月11日,，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》，提出搞活金融市場,，實現(xiàn)便捷融資,，大力支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，指出新三板為重要的資本交易平臺,。

2016年7月18日,，《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》發(fā)布，提出進一步轉(zhuǎn)變政府職能,，深化推進簡政放權(quán),，放管結(jié)合，優(yōu)化服務(wù)改革,，建立和完善企業(yè)自主決策,、融資渠道暢通、職能轉(zhuǎn)變到位的新型投融資體制,。這一意見的出臺,，有利于提升新三板在我國多層次資本市場中的地位，改善新三板市場的現(xiàn)狀,，形成新三板投融資市場的健康體系,。

2016年8月8日，國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》,，指出要強化新三板融資功能,；8月22日,，國務(wù)院發(fā)布《降低實體經(jīng)濟企業(yè)成本工作方案》，指出完善證券交易所市場股權(quán)融資功能,，規(guī)范新三板市場發(fā)展,，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場和私募股權(quán)投資基金。9月1日,，國務(wù)院常務(wù)會議提到,，要完善新三板市場交易機制。

2016年9月19日,，國務(wù)院印發(fā)《北京加強全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》,，明確北京加強全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)的總體思路、發(fā)展目標,、重點任務(wù)和保障措施,，并要求加快國家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè)。其中包括以下幾點：完善創(chuàng)業(yè)投資引導機制,，引導社會資金投入科技創(chuàng)新領(lǐng)域,；建立國有資本創(chuàng)業(yè)投資基金制度，完善國有創(chuàng)投機構(gòu)的激勵約束機制,；對包括天使投資在內(nèi)的投向種子期,、初創(chuàng)期等創(chuàng)新活動的投資，研究探索相關(guān)稅收優(yōu)惠支持政策,；支持“新三板”,、區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展，大力推動優(yōu)先股,、資產(chǎn)證券化,、私募債等產(chǎn)品創(chuàng)新；開展債券品種創(chuàng)新,，支持圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和“雙創(chuàng)”孵化產(chǎn)業(yè)通過發(fā)行債券進行低成本融資,；推動互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新中心建設(shè)，在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū),，選擇符合條件的銀行業(yè)金融機構(gòu),，為科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權(quán)債權(quán)相結(jié)合的融資服務(wù)方式；鼓勵符合條件的銀行業(yè)金融機構(gòu)在依法合規(guī),、風險可控前提下,，與創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資機構(gòu)實現(xiàn)投貸聯(lián)動,，支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),。