2016年是新三板的“監(jiān)管元年”,。2016年，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”頒布并實(shí)施了一系列強(qiáng)化市場監(jiān)管的舉措,，主要包括以下幾點(diǎn)：針對掛牌公司,，出臺(tái)最嚴(yán)格募集資金規(guī)定，設(shè)立企業(yè)掛牌準(zhǔn)入負(fù)面清單,，并要求創(chuàng)新層掛牌公司董秘持證上崗,；針對主辦券商，實(shí)施券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法,，啟動(dòng)券商自查,；針對投資者，大范圍禁止掛牌公司與私募簽署對賭條款,，暫停私募掛牌,，并出臺(tái)私募掛牌新八條；為加強(qiáng)自律性監(jiān)管,，實(shí)施《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》,。2016年“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”共計(jì)發(fā)布了193例監(jiān)管措施決定，使2016年成為新三板名副其實(shí)的“監(jiān)管元年”,。

國務(wù)院,、證監(jiān)會(huì)和“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”政策

完善市場制度建設(shè)、規(guī)范市場秩序,、加強(qiáng)自律性監(jiān)管,，貫穿2016年新三板市場發(fā)展的始終。國務(wù)院,、證監(jiān)會(huì),、“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”出臺(tái)的相關(guān)政策，都把完善市場制度和加強(qiáng)監(jiān)管作為市場健康發(fā)展的前提,。

國務(wù)院相關(guān)政策

2016年6月11日,，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于大力推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》，提出搞活金融市場,，實(shí)現(xiàn)便捷融資,，大力支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，指出新三板為重要的資本交易平臺(tái),。

2016年7月18日,，《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》發(fā)布,，提出進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，深化推進(jìn)簡政放權(quán),，放管結(jié)合,，優(yōu)化服務(wù)改革，建立和完善企業(yè)自主決策,、融資渠道暢通,、職能轉(zhuǎn)變到位的新型投融資體制。這一意見的出臺(tái),，有利于提升新三板在我國多層次資本市場中的地位,，改善新三板市場的現(xiàn)狀，形成新三板投融資市場的健康體系,。

2016年8月8日,，國務(wù)院印發(fā)《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，指出要強(qiáng)化新三板融資功能,；8月22日,，國務(wù)院發(fā)布《降低實(shí)體經(jīng)濟(jì)企業(yè)成本工作方案》,，指出完善證券交易所市場股權(quán)融資功能,，規(guī)范新三板市場發(fā)展,，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場和私募股權(quán)投資基金,。9月1日,，國務(wù)院常務(wù)會(huì)議提到,，要完善新三板市場交易機(jī)制,。

2016年9月19日,，國務(wù)院印發(fā)《北京加強(qiáng)全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)總體方案》,，明確北京加強(qiáng)全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)的總體思路,、發(fā)展目標(biāo)、重點(diǎn)任務(wù)和保障措施,，并要求加快國家科技金融創(chuàng)新中心建設(shè),。其中包括以下幾點(diǎn)：完善創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資金投入科技創(chuàng)新領(lǐng)域,；建立國有資本創(chuàng)業(yè)投資基金制度,，完善國有創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的激勵(lì)約束機(jī)制；對包括天使投資在內(nèi)的投向種子期,、初創(chuàng)期等創(chuàng)新活動(dòng)的投資,，研究探索相關(guān)稅收優(yōu)惠支持政策；支持“新三板”,、區(qū)域性股權(quán)市場發(fā)展,，大力推動(dòng)優(yōu)先股、資產(chǎn)證券化,、私募債等產(chǎn)品創(chuàng)新,；開展債券品種創(chuàng)新,，支持圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和“雙創(chuàng)”孵化產(chǎn)業(yè)通過發(fā)行債券進(jìn)行低成本融資；推動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新中心建設(shè),，在中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū),，選擇符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，為科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權(quán)債權(quán)相結(jié)合的融資服務(wù)方式,；鼓勵(lì)符合條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在依法合規(guī),、風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，與創(chuàng)業(yè)投資,、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)投貸聯(lián)動(dòng),，支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。