2016年3月15日，“十三五”規(guī)劃綱要草案中“設(shè)立戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)板”內(nèi)容被刪除，新三板將成為多層次資本市場體系中更加重要的組成部分。

2016年11月22日,，證監(jiān)會副主席姜洋在第九屆中國·武漢金融博覽會暨中國中部(湖北)創(chuàng)業(yè)投資大會上發(fā)言稱,，證監(jiān)會將進(jìn)一步夯實(shí)資本市場基礎(chǔ)制度,，提高服務(wù)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的效率,。在發(fā)展壯大交易所市場的基礎(chǔ)上,，規(guī)范發(fā)展新三板,，完善掛牌融資,、交易和退出機(jī)制。

“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”政策

2016年,，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”從政策方面發(fā)布了一系列制度,，從嚴(yán)監(jiān)管。開年之初,，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”陸續(xù)發(fā)布《新三板典型違規(guī)違法案例簡析》,、《莫將“包容”當(dāng)“縱容”》、《以強(qiáng)有力的市場監(jiān)管護(hù)航新三板》,、《執(zhí)紀(jì)問責(zé)沒有“化外之地”》等文章,，明確“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”查處新三板市場違法違規(guī)行為的堅(jiān)決態(tài)度，奠定了2016年嚴(yán)加監(jiān)管的市場基調(diào),。

(一)針對主辦券商

2016年1月29日,，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)辦法(試行)》。該辦法從2016年4月1日起施行,，每月發(fā)布主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)報(bào)告,，對主辦券商進(jìn)行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價(jià)，對主辦券商的負(fù)面行為進(jìn)行記錄,。這意味著新三板的主辦券商將被分類評級,，其不合規(guī)的行為面臨扣分。此舉將有利于提高主辦券商的執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，促使主辦券商與做市商勤勉盡責(zé),。

2016年6月8日，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商內(nèi)核工作指引(試行)》,，進(jìn)一步規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù),，明確主辦券商內(nèi)核職責(zé)及工作要求。對掛牌企業(yè)的門檻標(biāo)準(zhǔn)有了明確規(guī)定,。

2016年9月30日,，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”發(fā)布《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問答——關(guān)于內(nèi)核工作指引實(shí)施若干問題的解答》。

(二)針對私募做市

2016年5月27日,，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,，證監(jiān)會準(zhǔn)備開展私募基金管理機(jī)構(gòu)參與新三板做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)。由“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”具體辦理私募機(jī)構(gòu)參與試點(diǎn)的備案管理工作，選取機(jī)構(gòu)進(jìn)行試點(diǎn),。

2016年9月12日,，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”公布私募做市新三板試點(diǎn)的工作進(jìn)度、私募機(jī)構(gòu)申請條件及37條評分標(biāo)準(zhǔn),。

2016年9月14日,，“股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”公布《私募機(jī)構(gòu)全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)試點(diǎn)專業(yè)評審方案》。出于控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)考慮,，私募做市初期采取試點(diǎn)方式,。