中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理實施指引》(以下簡稱《指引》),，該《指引》已于10月1日起實施,。此次《指引》的發(fā)布是繼2008年《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》之后，中國證券業(yè)協(xié)會再次對券商合規(guī)進行的規(guī)定。中國證券報記者注意到，有多家上市券商已披露公司新的合規(guī)管理制度。

多家券商修改合規(guī)制度

中國證券業(yè)協(xié)會指出，為指導證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》)，提升證券公司合規(guī)管理水平,，制定了《指引》。業(yè)內人士稱,，《指引》下發(fā)之后各家證券公司首先開始健全內部合規(guī)制度,，修改內部合規(guī)管理辦法，由合規(guī)總監(jiān)掛帥開展相關工作,。

中國證券報記者注意到,，自《管理辦法》出臺之后，已有包括長江證券在內的6家上市券商公告了公司新的合規(guī)管理制度或規(guī)定,。記者從各地證監(jiān)局網站查詢到,，有多家非上市券商也在《管理辦法》出臺后修改了公司相關章程，例如中郵證券設立了“首席風險官”一職,；一創(chuàng)摩根公司章程中變更條款則包括“將原公司章程中的合規(guī)負責人變更為合規(guī)總監(jiān)”,。

“《指引》中規(guī)定的業(yè)務部門合規(guī)性專項考核占績效考核結果的比例不得低于15%，專職合規(guī)人員要由合規(guī)負責人考核,，特別有一點是不能讓業(yè)務部門來給合規(guī)部門打分,。”業(yè)內人士指出,，從公司內部管理的角度看,，高管和管理層不太能接受這一點，因為在他們看來合規(guī)部門和其他部門是一樣的,，那么合規(guī)部門理應也要接受其他部門的評價,，所以這點較難落實。

不過記者注意到,，以長江證券為例,，其新頒布的《合規(guī)管理制度》中已經提到，公司應當制定合規(guī)總監(jiān),、法律合規(guī)部及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度,，不得采取其他部門評價、以業(yè)務部門的經營業(yè)績?yōu)橐罁炔焕诤弦?guī)獨立性的考核方式,。同時,，該制度中還指出公司對高級管理人員和下屬各單位的考核應當包括合規(guī)總監(jiān)對其合規(guī)管理有效性、經營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內容,。合規(guī)性專項考核占總考核結果的比例不得低于外部監(jiān)管規(guī)定與公司內部規(guī)章制度的要求,。

合規(guī)部門職責更加明確

上述業(yè)內人士表示，《指引》的出臺反映了加強監(jiān)管的趨勢,，之前中國證券業(yè)協(xié)會針對合規(guī)管理的規(guī)章制度是試行規(guī)定,，現在實現了從“試行”到“正式”的過程，雖然各家券商面對的情況不一樣,，但是2016年之后的處罰明顯增多,，大券商也頻頻遭受處罰，說明目前券商內部控制包括合規(guī)管理上確實存在有一定的問題,。