中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》(以下簡(jiǎn)稱《指引》)，該《指引》已于10月1日起實(shí)施。此次《指引》的發(fā)布是繼2008年《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》之后,，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)再次對(duì)券商合規(guī)進(jìn)行的規(guī)定,。中國(guó)證券報(bào)記者注意到，有多家上市券商已披露公司新的合規(guī)管理制度,。

多家券商修改合規(guī)制度

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)指出,，為指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)，提升證券公司合規(guī)管理水平,，制定了《指引》,。業(yè)內(nèi)人士稱，《指引》下發(fā)之后各家證券公司首先開始健全內(nèi)部合規(guī)制度,，修改內(nèi)部合規(guī)管理辦法,，由合規(guī)總監(jiān)掛帥開展相關(guān)工作。

中國(guó)證券報(bào)記者注意到,，自《管理辦法》出臺(tái)之后,，已有包括長(zhǎng)江證券在內(nèi)的6家上市券商公告了公司新的合規(guī)管理制度或規(guī)定。記者從各地證監(jiān)局網(wǎng)站查詢到,，有多家非上市券商也在《管理辦法》出臺(tái)后修改了公司相關(guān)章程,，例如中郵證券設(shè)立了“首席風(fēng)險(xiǎn)官”一職；一創(chuàng)摩根公司章程中變更條款則包括“將原公司章程中的合規(guī)負(fù)責(zé)人變更為合規(guī)總監(jiān)”,。

“《指引》中規(guī)定的業(yè)務(wù)部門合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%,，專職合規(guī)人員要由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核，特別有一點(diǎn)是不能讓業(yè)務(wù)部門來給合規(guī)部門打分,?！睒I(yè)內(nèi)人士指出，從公司內(nèi)部管理的角度看,，高管和管理層不太能接受這一點(diǎn),，因?yàn)樵谒麄兛磥砗弦?guī)部門和其他部門是一樣的，那么合規(guī)部門理應(yīng)也要接受其他部門的評(píng)價(jià),，所以這點(diǎn)較難落實(shí),。

不過記者注意到，以長(zhǎng)江證券為例,，其新頒布的《合規(guī)管理制度》中已經(jīng)提到,，公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)總監(jiān)、法律合規(guī)部及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度,，不得采取其他部門評(píng)價(jià),、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨(dú)立性的考核方式。同時(shí),，該制度中還指出公司對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)總監(jiān)對(duì)其合規(guī)管理有效性,、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項(xiàng)考核內(nèi)容,。合規(guī)性專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于外部監(jiān)管規(guī)定與公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。

合規(guī)部門職責(zé)更加明確

上述業(yè)內(nèi)人士表示,，《指引》的出臺(tái)反映了加強(qiáng)監(jiān)管的趨勢(shì),，之前中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)針對(duì)合規(guī)管理的規(guī)章制度是試行規(guī)定，現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)了從“試行”到“正式”的過程,，雖然各家券商面對(duì)的情況不一樣,，但是2016年之后的處罰明顯增多，大券商也頻頻遭受處罰,，說明目前券商內(nèi)部控制包括合規(guī)管理上確實(shí)存在有一定的問題,。

記者還注意到，與2008年頒發(fā)的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》相比較,，《指引》第二章中明確了證券公司合規(guī)管理職責(zé),，多家證券公司也在這一點(diǎn)上進(jìn)行了細(xì)化，在新頒布的合規(guī)管理制度中相應(yīng)地明確了合規(guī)總監(jiān),、合規(guī)管理部等職責(zé),。

另外，在合規(guī)管理有效性上,，《指引》第二章中提到,，要充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn),。記者注意到,，東北證券同時(shí)公告了公司《合規(guī)管理有效性評(píng)估管理辦法》，中信證券則在其《合規(guī)管理規(guī)定》中提到“合規(guī)部應(yīng)當(dāng)組織或者協(xié)助有關(guān)部門,、業(yè)務(wù)線或分支機(jī)構(gòu)定期或不定期對(duì)有關(guān)的工作制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理,，評(píng)估其是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求,，能否有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”,。