中國證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理實施指引》(以下簡稱《指引》)，該《指引》已于10月1日起實施,。此次《指引》的發(fā)布是繼2008年《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》之后,，中國證券業(yè)協(xié)會再次對券商合規(guī)進(jìn)行的規(guī)定,。中國證券報記者注意到,，有多家上市券商已披露公司新的合規(guī)管理制度,。

多家券商修改合規(guī)制度

中國證券業(yè)協(xié)會指出,，為指導(dǎo)證券公司有效落實《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),，提升證券公司合規(guī)管理水平,，制定了《指引》,。業(yè)內(nèi)人士稱，《指引》下發(fā)之后各家證券公司首先開始健全內(nèi)部合規(guī)制度,，修改內(nèi)部合規(guī)管理辦法,，由合規(guī)總監(jiān)掛帥開展相關(guān)工作。

中國證券報記者注意到,，自《管理辦法》出臺之后,，已有包括長江證券在內(nèi)的6家上市券商公告了公司新的合規(guī)管理制度或規(guī)定。記者從各地證監(jiān)局網(wǎng)站查詢到,，有多家非上市券商也在《管理辦法》出臺后修改了公司相關(guān)章程,，例如中郵證券設(shè)立了“首席風(fēng)險官”一職；一創(chuàng)摩根公司章程中變更條款則包括“將原公司章程中的合規(guī)負(fù)責(zé)人變更為合規(guī)總監(jiān)”,。

“《指引》中規(guī)定的業(yè)務(wù)部門合規(guī)性專項考核占績效考核結(jié)果的比例不得低于15%,，專職合規(guī)人員要由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核，特別有一點是不能讓業(yè)務(wù)部門來給合規(guī)部門打分,?！睒I(yè)內(nèi)人士指出，從公司內(nèi)部管理的角度看,，高管和管理層不太能接受這一點,，因為在他們看來合規(guī)部門和其他部門是一樣的，那么合規(guī)部門理應(yīng)也要接受其他部門的評價,，所以這點較難落實,。

不過記者注意到，以長江證券為例,，其新頒布的《合規(guī)管理制度》中已經(jīng)提到,，公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)總監(jiān),、法律合規(guī)部及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價,、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式,。同時，該制度中還指出公司對高級管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)總監(jiān)對其合規(guī)管理有效性,、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內(nèi)容,。合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于外部監(jiān)管規(guī)定與公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。

合規(guī)部門職責(zé)更加明確

上述業(yè)內(nèi)人士表示,，《指引》的出臺反映了加強監(jiān)管的趨勢,，之前中國證券業(yè)協(xié)會針對合規(guī)管理的規(guī)章制度是試行規(guī)定，現(xiàn)在實現(xiàn)了從“試行”到“正式”的過程,，雖然各家券商面對的情況不一樣,，但是2016年之后的處罰明顯增多，大券商也頻頻遭受處罰,，說明目前券商內(nèi)部控制包括合規(guī)管理上確實存在有一定的問題,。

記者還注意到，與2008年頒發(fā)的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》相比較,，《指引》第二章中明確了證券公司合規(guī)管理職責(zé),，多家證券公司也在這一點上進(jìn)行了細(xì)化，在新頒布的合規(guī)管理制度中相應(yīng)地明確了合規(guī)總監(jiān),、合規(guī)管理部等職責(zé),。

另外，在合規(guī)管理有效性上,，《指引》第二章中提到,，要充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進(jìn),。記者注意到,，東北證券同時公告了公司《合規(guī)管理有效性評估管理辦法》，中信證券則在其《合規(guī)管理規(guī)定》中提到“合規(guī)部應(yīng)當(dāng)組織或者協(xié)助有關(guān)部門,、業(yè)務(wù)線或分支機構(gòu)定期或不定期對有關(guān)的工作制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理,，評估其是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求,，能否有效控制合規(guī)風(fēng)險”,。