記者還注意到，與2008年頒發(fā)的《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》相比較，《指引》第二章中明確了證券公司合規(guī)管理職責(zé),，多家證券公司也在這一點(diǎn)上進(jìn)行了細(xì)化，在新頒布的合規(guī)管理制度中相應(yīng)地明確了合規(guī)總監(jiān),、合規(guī)管理部等職責(zé)。

另外,，在合規(guī)管理有效性上,，《指引》第二章中提到，要充分重視公司合規(guī)管理的有效性,，發(fā)現(xiàn)存在問題時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn),。記者注意到，東北證券同時(shí)公告了公司《合規(guī)管理有效性評(píng)估管理辦法》,，中信證券則在其《合規(guī)管理規(guī)定》中提到“合規(guī)部應(yīng)當(dāng)組織或者協(xié)助有關(guān)部門、業(yè)務(wù)線或分支機(jī)構(gòu)定期或不定期對(duì)有關(guān)的工作制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行梳理,，評(píng)估其是否符合有關(guān)法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，能否有效控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”。