招商可轉(zhuǎn)債分級債券型證券投資基金可能發(fā)生不定期份額折算的提示公告

根據(jù) 《招 商可 轉(zhuǎn)債 分級 債券 型證 券投 資基 金基 金合 同 》 （以 下簡 稱 “基 金合 同” ） 關(guān)于

不定期份額折算的相關(guān)規(guī)定,， 當(dāng) 招商可轉(zhuǎn)債分級債券型證券投資基金 （以 下簡 稱 “本 基金 ” ）

之招商 轉(zhuǎn)債 B 份額 （場內(nèi) 簡稱 ：轉(zhuǎn) 債進(jìn) 取,， 交易 代碼 ：150189 ）的基金份額參考凈值達(dá)到

0.450 元后，本基金招商 轉(zhuǎn)債 份額（場內(nèi)簡稱： 轉(zhuǎn)債分級 ,，基金代碼：161719 ）,、招商 轉(zhuǎn)

債 A 份額 （場 內(nèi)簡 稱： 轉(zhuǎn)債優(yōu)先 ,， 交易 代碼 ：150188 ） 及招 商 轉(zhuǎn)債 B 份額將進(jìn)行不定期份

額折算。

由于近期可轉(zhuǎn)債市場波動 較大,，截至 2017 年 10 月 16 日,， 招商轉(zhuǎn)債 B 份額 的基金份

額凈值接近 基金 合同 規(guī)定 的不 定期 份額 折算 的閥 值,， 在此 提請 投資 者密 切關(guān) 注招 商 轉(zhuǎn)債 B

份額近期份額凈值的波動情況。

針對不定期折算可能帶來的風(fēng)險,，本基金管理人特別提示如下：

一,、招商 轉(zhuǎn)債 A 份額、招商 轉(zhuǎn)債 B 份額折算前可能存在折溢價交易情形,，不定期份額

折算后,，招商 轉(zhuǎn)債 A 份額、招商 轉(zhuǎn)債 B 份額的折溢價率可能發(fā)生較大變化,。特提請參與二

級市場交易的投資者注意高溢價所帶來的風(fēng)險,。

二、招商 轉(zhuǎn)債 B 份額表現(xiàn)為高風(fēng)險,、高收益的特征,，不定期份額折算后其杠桿倍數(shù)將

大幅降低，將恢復(fù)到初 始的 3.33 倍杠桿水平,，相應(yīng)地,，招商 轉(zhuǎn)債 B 份額的參考凈值隨市場

漲跌而增長或者下降的幅度也會大幅減小。

三,、由于觸發(fā)折算閥值當(dāng)日,，招商 轉(zhuǎn)債 B 份額的參考凈值可能已低于閥值，而折算基

準(zhǔn)日在觸發(fā)閥值日后才能確定,，因此折算基準(zhǔn)日招商 轉(zhuǎn)債 B 份額的 參考 凈值可能與折算閥

值 0.450 元有一定差異,。

四、招商 轉(zhuǎn)債 A 份額表現(xiàn)為低風(fēng)險,、收益相對穩(wěn)定的特征,，但在不定期份額折算后招

商轉(zhuǎn)債 A 份額持有人的風(fēng)險收益特征將發(fā)生較大變化，由持有單一的較低風(fēng)險收益特征的招商 轉(zhuǎn)債 A 份額變?yōu)橥瑫r持有較低風(fēng)險收益特征的招商 轉(zhuǎn)債 A 份額與較高風(fēng)險收益特征的

招商 可轉(zhuǎn)債 份額的情況,，因此招商 轉(zhuǎn)債 A 份額持有人預(yù)期收益實現(xiàn)的不確定性將會增加,。

本基金管理人的其他重要提示：

一、 根據(jù) 深圳 證券 交易 所的 相關(guān) 業(yè)務(wù) 規(guī)則 ,， 場內(nèi) 份額 數(shù)將 取整 計算 （最 小單 位為 1 份） ,，

舍去部分計入基金資產(chǎn)，持有極小數(shù)量招商 轉(zhuǎn)債 A 份額,、招商 轉(zhuǎn)債 B 份額和場內(nèi)招商 可轉(zhuǎn)

債 份額 的持 有人 ,， 存在 折算 后份 額因 為不 足 1 份而導(dǎo)致相應(yīng)的資產(chǎn)被強(qiáng)制歸入基金資產(chǎn)的風(fēng)

險。

二,、 為保 證折 算期 間本 基金 的平 穩(wěn)運 作,， 本基 金管 理人 可根 據(jù)深 圳證 券交 易所 、 中國 證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定暫停招商轉(zhuǎn)債 A 份額與招商 轉(zhuǎn)債 B 份額的上市交

易和 招商 可轉(zhuǎn) 債 份額 的申 購及 贖回 等 相關(guān) 業(yè)務(wù) 。 屆時 本基 金 管理 人將 會對 相關(guān) 事 項進(jìn) 行公

告,，敬請投資者予以關(guān)注,。

投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務(wù)詳情， 請參閱基金合同及 《招商可轉(zhuǎn)債分級

債券型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）或者撥打本公司客服電話：

400 －887 －9555 （免長途話費）,。

三,、 基金 管理 人承 諾以 誠實 信用 、 勤勉 盡責(zé) 的原 則管 理和 運用 基金 資產(chǎn) ,， 但不 保證 基金

一定 盈利 ,， 也不 保證 最低 收益 。 本基 金管 理人 提醒 投資 者知 曉基 金投 資的 “買 者自 負(fù)” 原則 ,，

在做出投資決策后,， 基金運營狀況與基 金凈值變化引致的投資風(fēng)險， 由投資者自行承擔(dān),。 敬

請投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關(guān)法律文件,。

特此公告。

招商基金管理有限公司

2017 年 10 月 17 日