鵬華中證銀 行指數(shù)分 級證券投 資基金 定期份額折 算的公告

根據(jù)《鵬華 中證銀行 指數(shù)分級 證券投資 基金基金 合同 》（以下簡 稱“《基 金合

同》”）以 及深圳證 券交易所 和中國證 券登記結 算有 限責任公司 的相關業(yè) 務規(guī)則,， 鵬華中

證銀行指數(shù) 分級證券 投資基金 （以下簡 稱“本基 金” ）將于 2017 年 11 月01 日辦理 基金份

額定期折算 業(yè)務,。相 關事項公 告如下：

一,、折算基 準日

根據(jù)《基金 合同》的 約定,，基 金份額定 期折算基 準日 為每個會計 年度 10 月31 日,， 基

金份額定期 折算日為 每個會計 年度 11 月 第一個 工作 日,。本次定 期折算日 為 2017 年 11 月

01 日,。

二、折算對 象

基金份額折 算基準日 登記在冊 的鵬華銀 行 A 份額 （場 內(nèi)簡稱：銀 行 A，基 金代碼：

150227 ）,、 鵬華銀行 分級份額 （基金簡 稱：鵬華 銀行 分級,，場內(nèi) 簡稱：銀 行指基， 基金代

碼：160631 ）,。

三,、折算頻 率

每年折算一 次。

四,、折算方 式

鵬華銀行 A 份額與鵬 華銀行 B 份額按照 《基金合 同》 的約定進行 基金份額 參考凈值 計

算,，對鵬華 銀行 A 份 額的約定 應得收益 進行定期 份額 折算。

在基金份額 折算前與 折算后,， 鵬華銀行A 份額與 鵬華 銀行 B 份額 的份額配 比保持 1 ：1

的比例,。對 于鵬華銀 行 A 份額 的約定應 得收益， 即鵬 華銀行 A 份 額每個定 期折算基 準日基

金份額參考 凈值超出1.000 元 部分,，將 折算為場 內(nèi)鵬 華銀行分級 份額分配 給鵬華銀 行 A 份

額持有人,。 鵬華銀行 分級份額 持有人持 有的每 2 份鵬 華銀行分級 份額將按1 份鵬華 銀行 A

份額獲得新 增鵬華銀 行分級份 額的分配 。持有場 外鵬 華銀行分級 份額的基 金份額持 有人將

按前述折算 方式獲得 新增場外 鵬華銀行 分級份額 的分 配,；持有場 內(nèi)鵬華銀 行分級份 額的基

金份額持有 人將按前 述折算方 式獲得新 增場內(nèi)鵬 華銀 行分級份額 的分配。 經(jīng)過上述 份額折

算,，鵬華銀 行 A 份額 的基金份 額參考凈 值調(diào)整為1.000 元,，鵬華銀 行分級 份額的基 金份額

凈值將相應 調(diào)整。 每個會計年 度 11 月第 一個工作 日為基金 份額折 算日 ,，本基金將 對鵬華銀 行 A 份額 和鵬

華銀行分級 份額進行 定期份額 折算,。有 關計算公 式如 下：

（1）鵬華銀 行 A 份額

定期份額折 算不改變 鵬華銀行A 份額的 份額數(shù)， 即

其中,，

：定期份額 折算前鵬 華銀行 A 份額的份 額數(shù),，

：定期份額 折算后鵬 華銀行 A 份額的份 額數(shù)。

因持有鵬華 銀行 A 份 額而新增 的場內(nèi)鵬 華銀行分 級份 額的份額數(shù) 為

其中,，

：定期份額 折算前鵬 華銀行 A 份額的份 額數(shù),，

：定期份額 折算前鵬 華銀行 A 份額的基 金份額參 考凈 值，

：定期份額 折算前鵬 華銀行分 級份額的 份額數(shù),，

：定期份額 折算后鵬 華銀行分 級份額的 基金份額 凈值 ,，計算公式 為

定期份額折 算后的鵬 華銀行分 級份額的 基金份額 凈值 ，保留到小 數(shù)點后 3 位,，小數(shù) 點

后第 4 位四 舍五入,， 由此產(chǎn)生 的誤差計 入基金財 產(chǎn)。

（2）鵬華銀 行 B 份額

定期份額折 算不改變 鵬華銀行B 份額的 基金份額 參考 凈值及其份 額數(shù),，即

（3）鵬華銀 行分級份 額

定期份額折 算后鵬華 銀行分級 份額的份 額數(shù)等于 定期 折算前鵬華 銀行分級 份額的份 額

數(shù)與新增的 鵬華銀行 分級份額 的份額數(shù) 之和,，即

鵬華銀行分級份額持有人新增的鵬華銀行分級份額數(shù)為

其中，

：定期份額 折算前鵬 華銀行 A 份額的基 金份額參 考凈 值，

：定期份額 折算前鵬 華銀行分 級份額的 份額數(shù),，

：定期份額 折算后鵬 華銀行分 級份額的 基金份額 凈值 ,，計算公式 同

上。

份額折算后 場外基金 份額的份 額數(shù)計算 結果保留 到小 數(shù)點后兩位 ,，小數(shù)點 后兩位以 后

的部分舍棄 ,，余額計 入基金財 產(chǎn)；場內(nèi) 基金份額 的份 額數(shù)計算結 果保留到 整數(shù)位,， 余額的

處理方法按 照深圳證 券交易所 或基金份 額登記機 構的 相關規(guī)則及 有關規(guī)定 執(zhí)行,。

五、定期份 額折算示 例 假設本基金 成立后第2 個會計 年度 11 月 第一個 工作 日為定期份 額折算日 ,，鵬華銀 行

分級份額當 天折算前 資產(chǎn)凈值 為 8,661,250,000 元,。 當天場外鵬 華銀行分 級份額、 場內(nèi)鵬

華銀行分級 份額,、鵬 華銀行 A 份額,、鵬 華銀行 B 份額 的份額分別 為 55 億份 、10 億 份,、20

億份,、20 億 份。本次 定期份額 折算前每 份鵬華銀 行 A 份額參考凈 值為 1.065 元,，且 未進行

不定期份額 折算,。

定期份額折 算的對象 為基準日 登記在冊 的鵬華銀 行 A 份額和鵬華 銀行分級 份額，即20

億份和 65 億 份,。

（1）鵬華銀 行 A 份額 持有人

定期折算后 持有的鵬 華銀行 A 份額為

定期份額折 算后鵬華 銀行分級 份額的份 額凈值為

因持有鵬華 銀行 A 份 額而新增 的場內(nèi)鵬 華銀行分 級份 額的份額數(shù) 為

鵬華銀行 A 份額持有 人在定期 折算后總 共持有 20 億 份鵬華銀行A 份額,， 基金份額 凈

值為 1.000 元；新增 持有 100,000,000 份鵬華銀 行分 級份額,，基 金份額凈 值為 1.300 元,。 （2）鵬華銀 行分級份 額持有人

鵬華銀行分 級份額持 有人新增 的鵬華銀 行分級份 額數(shù) 為

鵬華銀行分 級份額持 有人在定 期折算后 持有的鵬 華銀 行分級份額 為

鵬華銀行分 級份額持 有 人在定 期折算后 總共持有6,662,500,000 份 鵬華銀 行分級份

額，基金份 額凈值為1.300 元,。

六,、基金份 額折算期 間的基金 業(yè)務辦理

（一）2017 年10 月 31 日，本 基金暫停 辦理申購 ,、贖 回,、轉(zhuǎn)換、 定期定額 投資,、轉(zhuǎn) 托

管（包括系 統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托 管,、跨系 統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 ，下同） ,、配 對轉(zhuǎn)換業(yè)務 ,。鵬華銀 行 A 份額 和鵬華

銀行 B 份額 正常交易 ,。

（二）2017 年11 月 01 日，本 基金暫停 辦理申購 ,、贖 回,、轉(zhuǎn)換、 定期定額 投資,、轉(zhuǎn) 托

管,、配對轉(zhuǎn) 換業(yè)務。 鵬華銀行A 份額暫 停交易,， 鵬華 銀行 B 份額 正常交易 ,。當日晚 間，基

金管理人計 算當日基 金份額凈 值及份額 折算 比例 并進 行份額折算 ,。

（三）2017 年11 月 02 日,，本 基金暫停 辦理申購 、贖 回,、轉(zhuǎn)換,、 定期定額 投資、轉(zhuǎn) 托

管,、配對轉(zhuǎn) 換業(yè)務,。 鵬華銀行A 份額暫 停交易， 鵬華 銀行 B 份額 正常交易 ,。當日,， 本基金

基金份額登 記人及基 金管理人 為持有人 辦理份額 登記 確認。

（四）2017 年11 月 03 日,，基 金管理人 將公告份 額折 算確認結果 ，持有人 可以查詢 其

賬戶內(nèi)的基 金份額,。 當日,，本 基金恢復 辦理申購 、贖 回,、轉(zhuǎn)換,、 定期定額 投資、轉(zhuǎn) 托管,、

配對轉(zhuǎn)換業(yè) 務,。鵬華 銀行 A 份 額于該日 開市起復 牌， 鵬華銀行 B 份額正常 交易,。 七,、重要提 示

（一）根據(jù) 《深圳證 券交易所 證 券投資 基金交易 和申 購贖回實施 細則》，2017 年11

月 03 日鵬華 銀行 A 份 額即時行 情顯示的 前收盤 價為 2017 年11 月02 日的 鵬華銀行A 份額

凈值（四舍 五入至 0.001 元） ,。由于鵬 華銀行 A 份額 折算前可能 存在折溢 價交易情 形,，折

算前的收盤 價扣除約 定收益后 與 2017 年 11 月 03 日 的前收盤價 可能有較 大差異,，2017 年

11 月03 日當 日可能 出現(xiàn)交易 價格大幅 波動的情 形。 敬請投資者 注意投資 風險,。

（二）鵬華 銀行 A 份 額的約定 應得收益 將折算成 鵬華 銀行分級場 內(nèi)份額分 配給鵬華 銀

行 A 份額的 持有人,， 而鵬華銀 行分級份 額為跟蹤 中證 銀行指數(shù)的 基礎份 額 ，其份額 凈值將

隨市場漲跌 而變化,， 因此鵬華 銀行 A 份 額持有人 預期 收益的實現(xiàn) 存在一定 的不確定 性,，可

能會承擔因 市場下跌 而遭受損 失的風險 。

（三）由于 鵬華銀行A 份額新 增份額折 算成鵬華 銀行 分級份額的 場內(nèi)份額 數(shù)和鵬華 銀

行分級份額 的場內(nèi)份 額經(jīng)折算 后的份額 數(shù)取整計 算（ 最小單位為1 份）,， 舍去部分 計入基

金財產(chǎn),，持 有較少鵬 華銀行 A 份額數(shù)或 場內(nèi)鵬華 銀行 分級份額數(shù) 的份額持 有人存在 無法獲

得新增場內(nèi) 鵬華銀行 分級份額 的可能性 。因此,， 上述 份額持有人 可在基金 份額折算 基準日

之前將原有 份額賣出 或者贖回 或者增加 持有份額 的數(shù) 量來保證自 身權益不 受損害,。

（四）在二 級市場可 以做交易 的證券公 司并不全 部具 備中國證監(jiān) 會頒發(fā)的 基金銷售 資

格，而投資 者只能通 過具備基 金銷售資 格的證券 公司 贖回基金份 額,。因此 ,，如果投 資者通

過不具備基 金銷售資 格的證券 公司購買 鵬華銀行A 份 額，在不定 期份額折 算后,，則 折算新

增的鵬華銀 行分級份 額無法贖 回,。投資 者可以選 擇在 折算前將鵬 華銀行 A 份額賣出 ，或者

在折算后將 新增的鵬 華銀行分 級份額轉(zhuǎn) 托管到具 有基 金銷售資格 的證券公 司后贖回 ,。

（五）本公 司承諾以 誠實信用 ,、勤勉盡 責的原則 管理 和運用基金 資產(chǎn)，但 不保證基 金

一定盈利,， 也不保證 最低收益 ,。投資者 投資于本 基金 前應 認真閱 讀本基金 的基金合 同、招

募說明書及 更新等文 件,。敬請 投資者注 意投資風 險,。

投資者若希 望了解基 金份額折 算業(yè)務詳 情，請登 陸本 公司網(wǎng)站：www.phfund.com 或者

撥打本公司 客服電話 ：400-6788-999 ( 免長途話 費) ,。

特此公告,。

鵬華基金管理有限公司

2017 年10 月 27 日