11月3日，證監(jiān)會(huì)下發(fā)新一批IPO批文,，不過數(shù)量大幅減少：僅有5家,，籌資總額不超過54億元。證監(jiān)會(huì)要求上述企業(yè)及其承銷商分別與滬深交易所協(xié)商確定發(fā)行日程,，并陸續(xù)刊登招股文件,。

這是證監(jiān)會(huì)今年下發(fā)的第41批IPO批文。由此,，今年以來,，共有364家企業(yè)領(lǐng)到了IPO批文。

昨日拿到IPO批文的企業(yè)中,，上交所主板2家,，分別是華能瀾滄江水電股份有限公司、浙江晨豐科技股份有限公司,；深交所中小板1家,，為深圳市中新賽克科技股份有限公司；深交所創(chuàng)業(yè)板2家,，分別是江蘇天常復(fù)合材料股份有限公司,、寧波潤禾高新材料科技股份有限公司。

根據(jù)規(guī)定,，公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的,，直接定價(jià)并全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，因此本次深圳市中新賽克科技股份有限公司將直接定價(jià)發(fā)行,。

在IPO批文有序下發(fā)的同時(shí),，新股審核也有序進(jìn)行?！蹲C券日?qǐng)?bào)》記者了解到,，11月3日，發(fā)審委審核了兩家公司的首發(fā)申請(qǐng),，其中,，惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司獲得通過，鉅泉光電科技（上海）股份有限公司被否,。

由此,，鉅泉光電科技（上海）股份有限公司成為“大發(fā)審委”成立以來，IPO申請(qǐng)被否的第9家公司，同時(shí),，也是今年以來被否的第61家公司,。

對(duì)于鉅泉光電科技（上海）股份有限公司，發(fā)審委提了5大方面共計(jì)14個(gè)問題,。

具體看,，發(fā)審委提出，招股說明書披露發(fā)行人股東眾多且分散,，無實(shí)際控制人,。對(duì)此，發(fā)審委要求發(fā)行人代表說明：認(rèn)定發(fā)行人無實(shí)際控制人的理由和依據(jù),，是否存在潛在的重大權(quán)屬糾紛，發(fā)行人在無實(shí)際控制人的情況下保證公司治理的完善和內(nèi)控制度的健全且得到效執(zhí)行的具體措施,；與關(guān)聯(lián)方資金往來情況,，是否存在資金體外循環(huán)及關(guān)聯(lián)方承擔(dān)成本費(fèi)用等情形；招股說明書披露發(fā)行人與第四大股東炬力集成不存在同業(yè)競爭關(guān)系,，結(jié)合歷史沿革,、資產(chǎn)、人員,、業(yè)務(wù)和技術(shù)情況等說明二者的關(guān)系,，確認(rèn)炬力集成及其相關(guān)公司與發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭；報(bào)告期內(nèi)與關(guān)聯(lián)方在銷售,、采購渠道商存在部分重疊,，說明交易是否符合市場定價(jià)原則，交易價(jià)格是否公允,，是否存在利益輸送,。

同時(shí)，發(fā)審委提出,，保薦機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人陳金霞持有上海納米創(chuàng)業(yè)投資有限公司75％股權(quán),，納米投資系上海鴻華的普通合伙人，并擔(dān)任該公司的執(zhí)行事務(wù)合伙人,，上海鴻華持有發(fā)行人2.31％股份,。對(duì)此，發(fā)審委要求保薦代表人說明保薦機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人間接持有發(fā)行人股份,，是否影響保薦執(zhí)業(yè)的獨(dú)立性,，是否符合保薦業(yè)務(wù)管理方法等規(guī)定，是否可以參照適用中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等規(guī)定,，僅參照適用其中“保薦＋直投”等規(guī)定是否屬于從嚴(yán)要求,，是否充分。