11月3日,，證監(jiān)會下發(fā)新一批IPO批文，不過數(shù)量大幅減少：僅有5家,，籌資總額不超過54億元。證監(jiān)會要求上述企業(yè)及其承銷商分別與滬深交易所協(xié)商確定發(fā)行日程,，并陸續(xù)刊登招股文件,。

這是證監(jiān)會今年下發(fā)的第41批IPO批文。由此,，今年以來,，共有364家企業(yè)領(lǐng)到了IPO批文。

昨日拿到IPO批文的企業(yè)中,，上交所主板2家,，分別是華能瀾滄江水電股份有限公司、浙江晨豐科技股份有限公司,；深交所中小板1家,，為深圳市中新賽克科技股份有限公司；深交所創(chuàng)業(yè)板2家,，分別是江蘇天常復(fù)合材料股份有限公司,、寧波潤禾高新材料科技股份有限公司。

根據(jù)規(guī)定,，公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股（含）以下且無老股轉(zhuǎn)讓計劃的,，直接定價并全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行，因此本次深圳市中新賽克科技股份有限公司將直接定價發(fā)行,。

在IPO批文有序下發(fā)的同時,，新股審核也有序進(jìn)行,。《證券日報》記者了解到,，11月3日,，發(fā)審委審核了兩家公司的首發(fā)申請，其中,，惠州市德賽西威汽車電子股份有限公司獲得通過,，鉅泉光電科技（上海）股份有限公司被否。

由此,，鉅泉光電科技（上海）股份有限公司成為“大發(fā)審委”成立以來,，IPO申請被否的第9家公司，同時,，也是今年以來被否的第61家公司,。

對于鉅泉光電科技（上海）股份有限公司，發(fā)審委提了5大方面共計14個問題,。

具體看,，發(fā)審委提出，招股說明書披露發(fā)行人股東眾多且分散,，無實際控制人,。對此，發(fā)審委要求發(fā)行人代表說明：認(rèn)定發(fā)行人無實際控制人的理由和依據(jù),，是否存在潛在的重大權(quán)屬糾紛,，發(fā)行人在無實際控制人的情況下保證公司治理的完善和內(nèi)控制度的健全且得到效執(zhí)行的具體措施；與關(guān)聯(lián)方資金往來情況,，是否存在資金體外循環(huán)及關(guān)聯(lián)方承擔(dān)成本費(fèi)用等情形,；招股說明書披露發(fā)行人與第四大股東炬力集成不存在同業(yè)競爭關(guān)系，結(jié)合歷史沿革,、資產(chǎn),、人員、業(yè)務(wù)和技術(shù)情況等說明二者的關(guān)系,，確認(rèn)炬力集成及其相關(guān)公司與發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭,；報告期內(nèi)與關(guān)聯(lián)方在銷售、采購渠道商存在部分重疊,，說明交易是否符合市場定價原則,，交易價格是否公允，是否存在利益輸送,。

同時,，發(fā)審委提出，保薦機(jī)構(gòu)實際控制人陳金霞持有上海納米創(chuàng)業(yè)投資有限公司75％股權(quán)，納米投資系上海鴻華的普通合伙人,，并擔(dān)任該公司的執(zhí)行事務(wù)合伙人,，上海鴻華持有發(fā)行人2.31％股份。對此,，發(fā)審委要求保薦代表人說明保薦機(jī)構(gòu)實際控制人間接持有發(fā)行人股份,，是否影響保薦執(zhí)業(yè)的獨立性，是否符合保薦業(yè)務(wù)管理方法等規(guī)定,，是否可以參照適用中國證券業(yè)協(xié)會的《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》和《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》等規(guī)定,，僅參照適用其中“保薦＋直投”等規(guī)定是否屬于從嚴(yán)要求，是否充分,。

排隊企業(yè)方面,，最新數(shù)據(jù)顯示，截至2017年11月2日,，證監(jiān)會受理首發(fā)企業(yè)545家,，其中，已過會32家,，未過會513家,。未過會企業(yè)中正常待審企業(yè)457家，中止審查企業(yè)56家,。

本周,，終止審查企業(yè)再添兩家，為深圳市創(chuàng)鑫激光股份有限公司和矽時代材料科技股份有限公司,，時間為10月30日,。由此，今年以來,，終止審查企業(yè)的數(shù)量達(dá)到了87家,。

值得一提的是,，中國證券業(yè)協(xié)會于2017年2月24日抽取了8家企業(yè)進(jìn)行信息披露質(zhì)量檢查,，矽時代材料科技股份有限公司為其中之一。

此外,，昨天還有3家企業(yè)進(jìn)行預(yù)披露或預(yù)披露更新,，分別是北京贏康科技股份有限公司、浙江力邦合信智能制動系統(tǒng)股份有限公司和寧波錦浪新能源科技股份有限公司,。

記者 朱寶琛