何謂“特別301報(bào)告”

核心閱讀：仔細(xì)研究中美關(guān)系史,，不難發(fā)現(xiàn)過去近30年“特別301報(bào)告”在中美經(jīng)貿(mào)交往中扮演舉足輕重的作用，圍繞該報(bào)告展開的中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判更是兩國交鋒的重要戰(zhàn)場(chǎng),?！疤貏e301報(bào)告”作為美國對(duì)華關(guān)系的一張重要王牌，在雙方關(guān)系遇冷時(shí)成為向中國施壓的重要籌碼,。

2018年3月23日,，美國總統(tǒng)特朗普在白宮簽署備忘錄，宣布基于“301調(diào)查”結(jié)果,，將對(duì)從中國進(jìn)口的商品大規(guī)模征收高額關(guān)稅,、對(duì)中資投資美國設(shè)限并在世貿(mào)組織采取針對(duì)中國的行動(dòng)等。這里有必要對(duì)美“特別301報(bào)告”的來龍去脈以及對(duì)中國的影響做一梳理,。美國“特別301報(bào)告”的依據(jù)來自1974年《美國貿(mào)易法》第182節(jié)第301條款的規(guī)定,，并依據(jù)1988年《貿(mào)易與競爭綜合法》以及1994年烏拉圭回合談判的《與貿(mào)易有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》做了相應(yīng)的修正。該報(bào)告是美國政府針對(duì)“損害”美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益和整體商業(yè)利益的外國政府的行為,、政策和做法進(jìn)行調(diào)查,、報(bào)復(fù)和制裁的手段?！疤貏e301報(bào)告”產(chǎn)生的背景

20世紀(jì)70至80年代美國霸權(quán)的“衰落”,、高科技部門的興起、“平等貿(mào)易”呼聲的高漲,、部分利益集團(tuán)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的訴求以及烏拉圭回合談判的艱難推進(jìn),，構(gòu)成了“特別301報(bào)告”的深刻背景，刺激美決策者吸納相關(guān)利益集團(tuán)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的訴求,。

美國霸權(quán)開始凸顯“衰落”,，這尤其體現(xiàn)在預(yù)算和貿(mào)易的赤字以及經(jīng)濟(jì)放緩上。1973年石油危機(jī)以后美國經(jīng)濟(jì)陷入滯脹狀態(tài),，各部門增長速度均較戰(zhàn)后黃金時(shí)期明顯下降,。與此同時(shí),，以日本和德國為代表的其他國家經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，在貿(mào)易競爭中開始威脅美國,，貿(mào)易赤字從1980年的310億美元上升到1987年1700億美元,，這使得美國政府內(nèi)部要求關(guān)注本國競爭力的呼聲日益高漲。

信息技術(shù)的推動(dòng)讓高科技部門在世界經(jīng)濟(jì)中的作用舉足輕重,，美國本國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化更讓美國決策者更加關(guān)注這些以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為競爭優(yōu)勢(shì)的行業(yè)和部門,。1970年代以來，隨著計(jì)算機(jī)以及光導(dǎo)纖維等新技術(shù)的迅猛發(fā)展,，信息,、數(shù)據(jù)、設(shè)計(jì),、研發(fā)等方面的生產(chǎn),、加工與傳輸行業(yè)發(fā)展勢(shì)頭高漲，美國國民經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)部門逐漸由制造業(yè)讓位于服務(wù)于信息行業(yè)為核心的服務(wù)業(yè),。1980年代美國信息部門的產(chǎn)值占服務(wù)業(yè)產(chǎn)值的三分之二以上,，超過全國國內(nèi)生產(chǎn)總值的一半。

國際貿(mào)易赤字以及相關(guān)行業(yè)及部門的壓力,，使得美國國內(nèi)支持“自由貿(mào)易”的聲音有所降低,。新的理念“自由但是公平的貿(mào)易”開始出現(xiàn)，美國一方面要求日本,、東亞為代表的新型工業(yè)化國家減少對(duì)美國”傾銷”和市場(chǎng)的攻占,；另一方面，認(rèn)為自己巨額的貿(mào)易赤字是發(fā)展中國家交易假冒產(chǎn)品造成的結(jié)果,，要求發(fā)展中國家減少假冒商品貿(mào)易,，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

美國的醫(yī)藥,、娛樂,、軟件等行業(yè)的利益集團(tuán)通過各種方式游說，要求本國政府提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平,。20世紀(jì)80至90年代，美國12家涉及制藥,、IT產(chǎn)業(yè)和娛樂行業(yè)等全球聞名的跨國公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)使用各種方法游說美國政府,，要求它在對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策中進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，嚴(yán)懲侵權(quán)行為,，同時(shí)努力尋求建立相關(guān)的國際機(jī)制。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判（1986—1994年）就與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定談判展開了漫長的拉鋸戰(zhàn),。發(fā)達(dá)國家在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）提高貿(mào)易領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度受挫之后,，另起爐灶,，決心在新的世界貿(mào)易組織框架之下搭建高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。從1986年烏拉圭回合談判議題設(shè)定的籌備會(huì)開始,，發(fā)達(dá)國家就和發(fā)展中國家在相關(guān)領(lǐng)域所持意見大相徑庭,，發(fā)展中國家認(rèn)為在WIPO存在的情況下沒有必要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新機(jī)制。談判推進(jìn)進(jìn)程舉步維艱,。

在以上背景之下,，1988年美國國會(huì)正式通過法案《貿(mào)易與競爭綜合法》，這一立法在歷史上第一次將國際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)關(guān)聯(lián)在一起,，提出嚴(yán)懲侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的有效措施是懲罰性的貿(mào)易報(bào)復(fù),。1989年5月25日，美國將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化推進(jìn)了一步,，其貿(mào)易代表辦公室（USTR）在調(diào)查之后單方面發(fā)布針對(duì)外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況的年度報(bào)告——“特別301報(bào)告”（Special301Report）,。

“特別301報(bào)告”的內(nèi)容與動(dòng)機(jī)

美國“特別301報(bào)告”的內(nèi)容一般包括：世界范圍內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度取得的進(jìn)展、WTO爭端解決中與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的部分,、對(duì)各國政府采購和市場(chǎng)準(zhǔn)入的審查,，以及國別評(píng)估名單。其中國別評(píng)估名單是最重要的部分,，美國根據(jù)對(duì)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況的評(píng)估,，將國家分別列入重點(diǎn)國家、優(yōu)先觀察國家,、觀察國家,、“306條款監(jiān)督國家”“特別提及國”“其他觀察國”等名單里，并對(duì)不同清單上的國家采取調(diào)查,、報(bào)復(fù),、繼續(xù)觀察等反制措施；最重要的三類清單為重點(diǎn)國家,、優(yōu)先觀察國名單和觀察國名單,。一旦被列入“重點(diǎn)國家”或者“優(yōu)先觀察國”，美國貿(mào)易代表辦公室必須在30天內(nèi)考慮是否對(duì)該國進(jìn)行調(diào)查,，這類調(diào)查一般是6個(gè)月,，也可以延長到9個(gè)月。調(diào)查后將考慮是否對(duì)該國采取中止貿(mào)易協(xié)定,、增設(shè)投資壁壘,、取消免稅待遇、施加懲罰性關(guān)稅等等進(jìn)一步的舉措,。

“特別301報(bào)告”自首次發(fā)布之日起,，就是美國推行單邊政策的有力工具，服務(wù)于進(jìn)一步強(qiáng)化美國霸權(quán)地位的目標(biāo)；其初衷是通過對(duì)美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供充分,、有效的保護(hù),，鼓勵(lì)其他國家對(duì)美國的產(chǎn)品和服務(wù)出口開放市場(chǎng)。該報(bào)告借助美國的霸權(quán)地位,，通過單方面設(shè)定標(biāo)準(zhǔn),、單方面發(fā)布報(bào)告、單方面解釋,、單方面調(diào)查,、單方面制裁的方式高壓迫使目標(biāo)國屈從，反過來進(jìn)一步鞏固美國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域以及貿(mào)易投資領(lǐng)域獨(dú)一無二的地位,。另外,，“特別301報(bào)告”還是美國在與別國談判時(shí)的重要砝碼，迫使目標(biāo)國在其他領(lǐng)域?qū)γ绹俗尅?/p>

從1989年到2017年,，美國已經(jīng)發(fā)布了近30份“特別301報(bào)告”,，仔細(xì)研究會(huì)發(fā)現(xiàn)報(bào)告發(fā)生了一些變化，“野心”越來越大：報(bào)告羅列的名單越來越長,，1989年涉及25個(gè)國家,，1998年涉及近70個(gè)國家；名單過去以發(fā)達(dá)國家和部分發(fā)展中國家為主,，后以發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體為主,；所涉及的議題已經(jīng)漸漸超出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍，包括反腐,、環(huán)境,、公共健康等等內(nèi)容；報(bào)告雖然伴隨“與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判”（TRIPs）產(chǎn)生,，但目前其存在已經(jīng)獨(dú)立于TRIPs,，追求更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)?！疤貏e301報(bào)告”與中國

自“特別301報(bào)告”1989年首次發(fā)布,，中國就是報(bào)告所列的“黑名單”的常客：1991年起,，中國連續(xù)3年被列入“優(yōu)先觀察名單”,，首次被列入“重點(diǎn)國家名單”，之后的1994年和1996年美國又將中國列入“重點(diǎn)國家”名單,，并隨后對(duì)中國發(fā)起“特別301調(diào)查”,。圍繞這3次“特別301調(diào)查”，中美兩國開展了3次艱苦卓絕的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判,，分別于1992年1月17日簽署了《中美關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的諒解備忘錄》,；1994年2月26日達(dá)成了《中美關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)議》；1996年6月17日達(dá)成了中美就知識(shí)產(chǎn)權(quán)第三個(gè)協(xié)議，中國因此修訂了《專利法》《商標(biāo)法》,，頒布《反不正當(dāng)競爭法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī),。1995年11月—1999年11月中美之間就中國加入世界貿(mào)易組織的25輪談判中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也是雙方討論的重要內(nèi)容之一,；為做好加入世界貿(mào)易組織的充分準(zhǔn)備，中國進(jìn)一步完善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策,、法律與制度,。因此，新世紀(jì)初期“特別301報(bào)告”評(píng)價(jià)對(duì)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況相對(duì)滿意,，認(rèn)為從立法角度看,，中國已經(jīng)基本達(dá)到了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的要求。然而在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟等國內(nèi)利益集團(tuán)的一再要求下,，從2006年—2016年,，中國連續(xù)11年被列入“優(yōu)先觀察國名單”。仔細(xì)研究中美關(guān)系史不難發(fā)現(xiàn),，過去近30年“特別301報(bào)告”在中美經(jīng)貿(mào)交往中扮演著舉足輕重的作用,，圍繞該報(bào)告展開的中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判更是兩國交鋒的重要戰(zhàn)場(chǎng)?！疤貏e301報(bào)告”作為美國對(duì)華關(guān)系的一張重要王牌,，在雙方關(guān)系遇冷時(shí)成為向中國施加壓力的重要籌碼。新一輪應(yīng)對(duì)

2017年4月發(fā)布的“特別301報(bào)告”中,，美國貿(mào)易代表辦公室依然將中國列在了“優(yōu)先觀察國”的第一位,；8月14日美國貿(mào)易代表確認(rèn)對(duì)中國發(fā)起“特別301條款調(diào)查”；2018年3月23日,，美國總統(tǒng)特朗普在白宮簽署備忘錄,，宣布基于“301調(diào)查”結(jié)果，對(duì)中國采取提高關(guān)稅,、限制在美投資以及在WTO爭端機(jī)制采取針對(duì)中國的措施,。

回顧過去30年中美在“301報(bào)告”方面的博弈歷程，應(yīng)當(dāng)審慎面對(duì)此次301調(diào)查可能帶來的后果,，積極做好準(zhǔn)備,，應(yīng)對(duì)美國可能采取的行動(dòng)。依據(jù)3月23日特朗普簽署的備忘錄,，美國貿(mào)易代表辦公室將在15天內(nèi)提出具體的行動(dòng)方案,，中國應(yīng)當(dāng)抓住這一時(shí)間段與美方溝通，避免對(duì)雙方不利的貿(mào)易戰(zhàn)的爆發(fā),。與此同時(shí),，提前梳理和評(píng)估手里的博弈籌碼。與1990年代相比，今天中國的談判地位不可同日而語,，手中有更多的籌碼與美國談判,，美國統(tǒng)計(jì)局?jǐn)?shù)據(jù)顯示2017年中國對(duì)美國的貿(mào)易順差已經(jīng)達(dá)到3752億美元。如果不得不應(yīng)對(duì)美國挑起的貿(mào)易戰(zhàn),，中國沒有必要妄自菲薄,，要穩(wěn)定陣腳評(píng)估我們需要在哪些領(lǐng)域采取措施，找到并擊中其痛點(diǎn),。

還應(yīng)當(dāng)看到,，未來“特別301報(bào)告”有可能在美國外交政策中發(fā)揮更大的作用，中方要對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí)和充分準(zhǔn)備,。目前WTO框架下與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定（TRIPs）談判進(jìn)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國的預(yù)期，“特別301報(bào)告”未來有可能在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)要求的進(jìn)程中扮演更重要的角色。由于發(fā)展中國家在多哈回合等多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中妨礙了美國提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)程,，美國有可能選擇“特別301報(bào)告”這個(gè)單方面的更得心應(yīng)手的政策工具,，迫使其他國家與之進(jìn)行雙邊談判，從而推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)程,。另外,，目前該報(bào)告的內(nèi)容已經(jīng)超出了原本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍，有可能將更多事務(wù)比如環(huán)境、腐敗,、發(fā)展等卷入其中,，對(duì)此我們應(yīng)當(dāng)理性認(rèn)知這一情況，需要提前做好相應(yīng)功課,。考慮到中國目前的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技競爭力以及美國對(duì)中國固有的戒心,，未來相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)還將繼續(xù)徘徊在“優(yōu)先觀察國名單”甚至“重點(diǎn)國家”名單中,，我們應(yīng)當(dāng)以平常心對(duì)待，理性認(rèn)知這一情況。