大媽借5個(gè)賬戶證券交易近36億元證監(jiān)局開(kāi)1號(hào)罰單(2)

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2024-02-21 08:45:51 每日經(jīng)濟(jì)新聞

謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為,。

謝某娣在申辯材料中提出：其一，其與胡某琴,、張某,、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系，雙方按照約定的比例出資,、分成,，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別,。其二,，其不認(rèn)識(shí)也從未借用、操作過(guò)“姚某鳴”“趙某”證券賬戶,。

針對(duì)謝某娣提出的申辯理由,，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，在案詢問(wèn)筆錄,、相關(guān)協(xié)議,、涉案賬戶資金、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù),，足以證明謝某娣實(shí)際控制“胡某琴”等5個(gè)涉案賬戶,，且將自有資金投入涉案賬戶并交易，相關(guān)行為構(gòu)成借用行為,。同時(shí),，“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴,、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認(rèn)，賬戶經(jīng)張某1介紹,，借給謝某娣使用,。廣東證監(jiān)局對(duì)謝某娣的申辯意見(jiàn)不予采納。

廣東證監(jiān)局決定：對(duì)謝某娣責(zé)令改正,，給予警告,，并處以40萬(wàn)元的罰款。

警惕“場(chǎng)外配資”行為

謝某娣“借用”賬戶證券交易與場(chǎng)外配資賬戶相似,，不過(guò),，從謝某娣的申辯理由可以看到，其“與相關(guān)賬戶按照約定的比例出資,、分成,，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損”，這或更多是一種“民間配資”違規(guī)證券交易方式,。

據(jù)證券時(shí)報(bào),，“場(chǎng)外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券,、期貨賬戶上使用借用資金及保證金進(jìn)行股票,、期貨交易，并收取利息,、費(fèi)用或收益分成的活動(dòng),。行為模式主要包括：

1.系統(tǒng)分倉(cāng)模式。主要指配資中介機(jī)構(gòu)利用賬戶分倉(cāng)系統(tǒng)將證券,、期貨賬戶拆分為若干虛擬交易子賬戶,，并提供給投資者進(jìn)行股票、期貨配資交易,。

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