“50后”大媽借用5個(gè)賬戶，巨額交易超35億元,！廣東證監(jiān)局開2024年“1號(hào)罰單”

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2024-02-20 16:52:11 證券時(shí)報(bào)

近日,，廣東證監(jiān)局發(fā)布2024年的“1號(hào)罰單”，“50后”的謝某娣因借用他人賬戶從事證券交易被處罰,。

罰單顯示,，謝某娣借用多達(dá)5個(gè)證券賬戶從事證券交易，證券交易總額高達(dá)35.77億元,。依據(jù)相關(guān)規(guī)定,，廣東證監(jiān)局對(duì)謝某娣責(zé)令改正，給予警告,，并處以40萬元的罰款,。

借用他人賬戶巨額交易35.77億元

據(jù)廣東證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，謝某娣,，女,，195X年1月出生，住址為浙江省寧波市海曙區(qū),。

2019年10月16日至2023年3月27日之間,，謝某娣共借用5個(gè)證券賬戶從事證券交易。具體如下：

“胡某琴”證券賬戶,，2006年7月7日開立于安信證券股份有限公司寧波車轎街證券營業(yè)部,。2020年12月18日至2023年3月8日期間，謝某娣借用“胡某琴”證券賬戶從事證券交易,。

“張某”證券賬戶,，2019年10月15日開立于興業(yè)證券股份有限公司寧波分公司。2019年10月16日至2023年3月28日期間,，謝某娣借用“張某”證券賬戶從事證券交易,。

“尤某珍”證券賬戶，2020年4月20日開立于首創(chuàng)證券股份有限公司寧波河清北路證券營業(yè)部,。2020年12月30日至2023年3月27日期間,，謝某娣借用“尤某珍”證券賬戶從事證券交易。

“姚某鳴”證券賬戶,，2020年5月27日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營業(yè)部。2020年6月1日至2022年8月15日期間,，謝某娣借用“姚某鳴”證券賬戶從事證券交易,。

“趙某”證券賬戶，2020年9月1日開立于華鑫證券有限責(zé)任公司寧波保稅區(qū)興業(yè)大道營業(yè)部。2020年11月26日至2021年5月26日期間,，謝某娣借用“趙某”證券賬戶從事證券交易,。

借用期間，謝某娣與賬戶提供方約定按照一比二的比例出資,，并實(shí)際投入交易資金,。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，上述證券賬戶在借用期間合計(jì)發(fā)生證券交易35.77億元,，其中股票,、可轉(zhuǎn)債等交易4.90億元，質(zhì)押式國債回購交易30.87億元,。

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