“50后”大媽借用5個賬戶，巨額交易超35億元,！廣東證監(jiān)局開2024年“1號罰單”(2)

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2024-02-20 16:52:11 證券時報

借用他人賬戶屬違法行為

能不能借他人（包括親屬）股票賬戶炒股,？監(jiān)管明確：不能。

廣東證監(jiān)局認為,，謝某娣借用他人證券賬戶從事證券交易的行為違反了《證券法》第五十八條的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的借用他人證券賬戶從事證券交易的行為。

謝某娣在申辯材料中提出：其一,，其與胡某琴,、張某、尤某珍屬于合作從事證券業(yè)務(wù)關(guān)系,，雙方按照約定的比例出資,、分成，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損,，與借用他人證券賬戶從事證券交易具有本質(zhì)區(qū)別,。其二，其不認識也從未借用,、操作過“姚某鳴”“趙某”證券賬戶,。

針對謝某娣提出的申辯理由，廣東證監(jiān)局認為，在案詢問筆錄,、相關(guān)協(xié)議,、涉案賬戶資金、交易及交易設(shè)備硬件信息等證據(jù),，足以證明謝某娣實際控制“胡某琴”等5個涉案賬戶,，且將自有資金投入涉案賬戶并交易，相關(guān)行為構(gòu)成借用行為,。同時,，“姚某鳴”“趙某”賬戶所有人姚某鳴、趙某以及賬戶借用中間人張某1均指認,，賬戶經(jīng)張某1介紹,，借給謝某娣使用。我局對謝某娣的申辯意見不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定,，廣東證監(jiān)局決定，對謝某娣責(zé)令改正,，給予警告,，并處以40萬元的罰款。

警惕“場外配資”行為

謝某娣“借用”賬戶證券交易與場外配資賬戶相似,，不過,，從謝某娣的申辯理由可以看到，其“與相關(guān)賬戶按照約定的比例出資,、分成,，并由賬戶持有人本人承擔(dān)虧損”，這或更多是一種“民間配資”違規(guī)證券交易方式,。

“場外配資”是指以高于投資者支付的保證金數(shù)倍的比例向其出借資金，組織投資者在特定證券,、期貨賬戶上使用借用資金及保證金進行股票,、期貨交易，并收取利息,、費用或收益分成的活動,。行為模式主要包括：

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