公募新規(guī)有望2年內(nèi)為投資者節(jié)約近百億成本費率改革全面落地(2)

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2024-04-20 14:06:26 每日經(jīng)濟新聞

2. 嚴(yán)格傭金分配監(jiān)管,，降低分配比例上限：對于權(quán)益類基金管理規(guī)模不足10億元的管理人，保持傭金分配比例上限為30%；對于權(quán)益類基金管理規(guī)模超10億元的管理人,，將傭金分配比例上限由30%降至15%,，以防范利益輸送,。同時,，規(guī)定了券商交易模式與租用交易單元模式并存時的傭金分配比例要求,。

3. 加強內(nèi)控與外部監(jiān)督,，明確禁令及托管人職責(zé)：嚴(yán)禁將證券公司選擇,、交易單元租用、傭金分配與基金銷售規(guī)模,、保有規(guī)模掛鉤,，禁止以任何形式承諾證券交易量及傭金或利用傭金進行利益交換，禁止利用傭金向第三方轉(zhuǎn)移支付費用,。證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將強化交易行為監(jiān)管,，對違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)。

4. 完善信息披露：要求基金管理人定期在其官網(wǎng)上披露整體層面的交易傭金費率水平,、年度支出及分配明細(xì)等信息,，以增強市場監(jiān)督和約束力。

回顧公募基金行業(yè)費率改革進程,，2023年7月,，證監(jiān)會發(fā)布并實施《公募基金行業(yè)費率改革工作方案》，正式啟動行業(yè)費率改革,。2023年基金年報數(shù)據(jù)顯示,，基金管理費、托管費及交易傭金同比分別下降7.56%,、6.44%和9.73%,，均呈下降趨勢。

預(yù)計未來兩年將為投資者累計節(jié)省成本近100億元,。據(jù)監(jiān)管機構(gòu)透露,，依據(jù)《方案》，公募基金行業(yè)費率改革按“管理人-證券公司-銷售機構(gòu)”的路徑,，分三個階段逐步降低行業(yè)綜合費率,。

第一階段，有序降低主動權(quán)益類產(chǎn)品管理費率,、托管費率,，該階段改革已于2023年10月底前完成,，預(yù)計每年為投資者節(jié)省費用約140億元。具體措施包括：自2023年7月7日起,，新注冊的主動權(quán)益類基金統(tǒng)一執(zhí)行管理費率不高于1.2%,、托管費率不高于0.2%的標(biāo)準(zhǔn)；全行業(yè)基金管理人陸續(xù)下調(diào)存量主動權(quán)益類公募基金產(chǎn)品的管理費率,、托管費率至1.2%,、0.2%以下；注冊首批實施浮動管理費率試點產(chǎn)品,，包括與投資者持有期,、投資業(yè)績及產(chǎn)品規(guī)模掛鉤的產(chǎn)品，以合理讓利投資者并約束管理人投資行為,。

第二階段,，降低交易傭金費率，加強交易行為監(jiān)管,，強化費率信息披露的改革措施已全面落實,。降低傭金費率和加強傭金分配行為監(jiān)管主要通過本次《規(guī)定》實現(xiàn)，首度股票交易傭金費率調(diào)降工作將于2024年7月1日前完成,，預(yù)計2024年和2025年將分別為投資者節(jié)省成本32億元和64億元,。

第三階段，規(guī)范基金銷售環(huán)節(jié)收費及其他配套改革措施正在穩(wěn)步推進中,，預(yù)計將于2024年底前推出,。這些改革措施將進一步降低投資者基金投資成本，推動行業(yè)機構(gòu)提升客戶服務(wù)能力,，提供更優(yōu)質(zhì)的資產(chǎn)管理服務(wù),，助力形成良好的行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

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(責(zé)任編輯：張蕾)

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