東吳證券遭罰沒1336萬元兩項目未勤勉盡責

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2024-11-09 21:01:00 中國基金報

東吳證券被立案調(diào)查7個月后，終于收到了證監(jiān)會的《行政處罰告知書》,。11月8日晚間,，東吳證券發(fā)布公告稱，因在國美通訊和紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責,，證監(jiān)會對該案已調(diào)查完畢,。

根據(jù)告知書，證監(jiān)會擬決定對東吳證券責令改正,、給予警告,，并針對國美通訊項目罰沒716.04萬元，針對紫鑫藥業(yè)項目罰沒620.4萬元,，兩項目合計罰沒金額超過1336萬元,。相關(guān)項目的簽字保薦代表人也被予以警告及罰款。

在國美通訊2020年非公開發(fā)行股票項目中,，東吳證券提供保薦承銷服務(wù),，但其執(zhí)業(yè)過程中存在虛假記載，包括未對貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查,、走訪流于形式等問題,。而在紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票項目中，東吳證券同樣存在虛假記載,，如未對重大采購合同進行審慎核查等,。

對于此次處罰，東吳證券表示誠懇接受,，并將深刻反思,、汲取教訓，全面加強管理,、補齊工作短板,，進一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制,，提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責任,。同時,，公司強調(diào)涉及的違法行為未觸及重大違法類強制退市情形，目前經(jīng)營情況正常,。

國美通訊即*ST美訊,，截至11月8日收盤，總市值僅有5.02億元,。此前,，國美通訊因2020年和2021年年度報告存在虛假記載及欺詐發(fā)行被證監(jiān)會處罰。紫鑫藥業(yè)則已在2023年8月摘牌退市,，涉及多項違法違規(guī)行為,。

東吳證券前身為蘇州證券，2011年12月在上交所主板上市,。2024年前三季度,，東吳證券實現(xiàn)營業(yè)收入84.37億元，同比增長4.98%,；實現(xiàn)歸母凈利潤18.32億元,，同比增長4.93%。然而,，投行業(yè)務(wù)手續(xù)費凈收入為5.13億元,，同比下降43.45%。東吳證券表示,，主要原因是資本市場股權(quán)融資節(jié)奏階段性放緩,。

近年來，壓嚴壓實中介責任成為監(jiān)管重點,。除東吳證券外,，今年還有多家券商因投行類項目未勤勉盡責被立案調(diào)查。證監(jiān)會將繼續(xù)強化投行業(yè)務(wù)監(jiān)管,，推動保薦機構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，堅守廉潔從業(yè)底線，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略,。

(責任編輯：張小花 TT1000)

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