東吳證券兩投行項目被罰未勤勉盡責(zé)遭警告

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2024-11-10 09:22:18 券商中國

11月8日晚間,，東吳證券發(fā)布公告稱收到監(jiān)管的《行政處罰事先告知書》,。中國證監(jiān)會已完成相關(guān)案情調(diào)查，擬對東吳證券在國美通訊和紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)的行為依法作出行政處罰,。根據(jù)公告,，中國證監(jiān)會將對東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告，并合計罰沒1500萬元,。東吳證券表示接受處罰,，深刻反思并汲取教訓(xùn)，進(jìn)一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制,，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。同時,，公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”,，踐行以投資者為本，強化功能性定位,，更好服務(wù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,。

今年4月,，東吳證券因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),，被中國證監(jiān)會立案,。經(jīng)過7個月的調(diào)查，中國證監(jiān)會擬依法作出行政處罰,。調(diào)查顯示，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性,、準(zhǔn)確性,，出具的文件存在虛假記載。簽字保薦代表人張某,、王某為主要責(zé)任人,。

國美通訊通過虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增2020年度營業(yè)收入57823.56萬元、營業(yè)成本57459.25萬元,，分別占當(dāng)年營業(yè)收入的61.53%,、營業(yè)成本的62.18%，導(dǎo)致2020年年度報告存在虛假記載,；2020年非公開發(fā)行的相關(guān)文件引用了上述虛假數(shù)據(jù),，構(gòu)成欺詐發(fā)行。

此外,，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù),，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載,。簽字保薦代表人蔣某全,、李某佳為主要責(zé)任人。紫鑫藥業(yè)在2013年至2020年的年報中未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易,，涉嫌重大遺漏,；虛增在地林下參采購成本，導(dǎo)致2014年至2021年報虛增存貨,；虛增2017年,、2018年收入和利潤；未及時披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項和重大訴訟事項,。

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