東吳證券兩投行項(xiàng)目被罰未勤勉盡責(zé)遭警告

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2024-11-10 09:22:18 券商中國

11月8日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱收到監(jiān)管的《行政處罰事先告知書》,。中國證監(jiān)會(huì)已完成相關(guān)案情調(diào)查,，擬對(duì)東吳證券在國美通訊和紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)的行為依法作出行政處罰。根據(jù)公告,，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告,，并合計(jì)罰沒1500萬元。東吳證券表示接受處罰,，深刻反思并汲取教訓(xùn),，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任,。同時(shí)，公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國九條”,，踐行以投資者為本,，強(qiáng)化功能性定位，更好服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展,。

今年4月，東吳證券因涉嫌國美通訊,、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé),，被中國證監(jiān)會(huì)立案。經(jīng)過7個(gè)月的調(diào)查,，中國證監(jiān)會(huì)擬依法作出行政處罰,。調(diào)查顯示，東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,，出具的文件存在虛假記載,。簽字保薦代表人張某、王某為主要責(zé)任人,。

國美通訊通過虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增2020年度營業(yè)收入57823.56萬元,、營業(yè)成本57459.25萬元，分別占當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的61.53%,、營業(yè)成本的62.18%,，導(dǎo)致2020年年度報(bào)告存在虛假記載；2020年非公開發(fā)行的相關(guān)文件引用了上述虛假數(shù)據(jù),，構(gòu)成欺詐發(fā)行,。

此外，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù),，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé),，出具的文件存在虛假記載。簽字保薦代表人蔣某全,、李某佳為主要責(zé)任人,。紫鑫藥業(yè)在2013年至2020年的年報(bào)中未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易，涉嫌重大遺漏,；虛增在地林下參采購成本,，導(dǎo)致2014年至2021年報(bào)虛增存貨；虛增2017年,、2018年收入和利潤,；未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)和重大訴訟事項(xiàng)。

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