11月8日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱收到監(jiān)管的《行政處罰事先告知書(shū)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已完成相關(guān)案情調(diào)查,，擬對(duì)東吳證券在國(guó)美通訊和紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)的行為依法作出行政處罰,。根據(jù)公告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告,，并合計(jì)罰沒(méi)1500萬(wàn)元,。東吳證券表示接受處罰,，深刻反思并汲取教訓(xùn),，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制,，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的責(zé)任,。同時(shí),，公司將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，踐行以投資者為本,，強(qiáng)化功能性定位,，更好服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

今年4月,，東吳證券因涉嫌國(guó)美通訊,、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案,。經(jīng)過(guò)7個(gè)月的調(diào)查,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬依法作出行政處罰。調(diào)查顯示,，東吳證券在為國(guó)美通訊2020年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過(guò)程中未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性,、準(zhǔn)確性，出具的文件存在虛假記載,。簽字保薦代表人張某,、王某為主要責(zé)任人。

國(guó)美通訊通過(guò)虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)虛增2020年度營(yíng)業(yè)收入57823.56萬(wàn)元,、營(yíng)業(yè)成本57459.25萬(wàn)元,，分別占當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的61.53%、營(yíng)業(yè)成本的62.18%,，導(dǎo)致2020年年度報(bào)告存在虛假記載,；2020年非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)文件引用了上述虛假數(shù)據(jù)，構(gòu)成欺詐發(fā)行,。

此外,，東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開(kāi)發(fā)行股票提供保薦服務(wù)，在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé),，出具的文件存在虛假記載,。簽字保薦代表人蔣某全、李某佳為主要責(zé)任人,。紫鑫藥業(yè)在2013年至2020年的年報(bào)中未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易,，涉嫌重大遺漏；虛增在地林下參采購(gòu)成本,，導(dǎo)致2014年至2021年報(bào)虛增存貨,；虛增2017年,、2018年收入和利潤(rùn)；未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保事項(xiàng)和重大訴訟事項(xiàng),。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查過(guò)程中指出，東吳證券及相關(guān)人員積極配合調(diào)查,。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,，擬決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告,，并針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元,，罰款100萬(wàn)元，沒(méi)收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬(wàn)元,，罰款50萬(wàn)元,；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬(wàn)元，罰款413.6萬(wàn)元,；對(duì)張某,、王某各處以70萬(wàn)元罰款；對(duì)蔣某全,、李某佳分別處以20萬(wàn)元,、10萬(wàn)元罰款。

東吳證券表示將全面加強(qiáng)管理,，補(bǔ)齊工作短板,，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的責(zé)任,。公司還將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”，更好地服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展,。