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新聞

東吳證券兩投行項(xiàng)目被罰 未勤勉盡責(zé)遭警告(2)

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2024-11-10 09:22:18  券商中國(guó)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查過程中指出,，東吳證券及相關(guān)人員積極配合調(diào)查,。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，擬決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告,，并針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，罰款100萬元,，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬元,，罰款50萬元；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬元,，罰款413.6萬元,；對(duì)張某、王某各處以70萬元罰款,；對(duì)蔣某全,、李某佳分別處以20萬元、10萬元罰款,。

東吳證券表示將全面加強(qiáng)管理,，補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制,，提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任。公司還將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”,，更好地服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展,。

(責(zé)任編輯：張蕾)
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