中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查過(guò)程中指出,東吳證券及相關(guān)人員積極配合調(diào)查,。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,,擬決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正,給予警告,,并針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元,,罰款100萬(wàn)元,,沒(méi)收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.7萬(wàn)元,罰款50萬(wàn)元,;針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬(wàn)元,,罰款413.6萬(wàn)元;對(duì)張某,、王某各處以70萬(wàn)元罰款,;對(duì)蔣某全、李某佳分別處以20萬(wàn)元,、10萬(wàn)元罰款,。
東吳證券表示將全面加強(qiáng)管理,補(bǔ)齊工作短板,,進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制,,提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量,履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任,。公司還將認(rèn)真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場(chǎng)新“國(guó)九條”,,更好地服務(wù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
中信建投證券近期遭遇輿論風(fēng)波,起因是一名實(shí)習(xí)生在社交平臺(tái)分享了其奢華生活方式及參與的投行項(xiàng)目細(xì)節(jié)
2024-07-27 14:06:27中信建投回應(yīng)實(shí)習(xí)生泄露投行IPO項(xiàng)目