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五家券商齊遭監(jiān)管點名 罰沒總額超1500萬

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2024-11-10 20:37:00  北京商報

近日,，多家券商同日被監(jiān)管“點名”,。11月8日，東吳證券公告稱已收到來自中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》。中國證監(jiān)會將對東吳證券及相關的4位保薦代表人給予警告,，共罰沒超1500萬元。同日,，包括中信證券在內的四家券商或券商旗下營業(yè)部也被監(jiān)管“點名”,，處罰事由涉及保薦業(yè)務違規(guī)、內部控制不完善,、未有效履行賬戶使用實名制等,。截至11月10日，年內證券行業(yè)罰款總額已達2.79億元,。有業(yè)內人士表示,，多家券商同日被“點名”可能增強對行業(yè)的警示震懾作用，當前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細化,，未來仍將延續(xù)這一趨勢,。

東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務過程中未勤勉盡責，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性,、準確性,，出具的文件存在虛假記載。張琦,、王新為直接負責的主管人員,。此外，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導）服務過程中也未勤勉盡責,，出具文件存在虛假記載,，蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員,。中國證監(jiān)會對東吳證券責令改正,，給予警告，并針對兩個項目分別處以罰款。相關工作人員同步被罰款,。張琦,、王新各自被處以70萬元罰款；蔣序全,、李佳佳分別被處以20萬元,、10萬元罰款。至此,，該券商及相關從業(yè)人員被罰沒金額超1500萬元,。

同日，券業(yè)“一哥”中信證券也遭深交所書面警示,。監(jiān)管函顯示,，中信證券在保薦皓吉達項目中存在對發(fā)行人實際控制人認定和控制權穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位、未督促發(fā)行人準確,、完整披露控股股東的重大股權轉讓情況的違規(guī)行為,。深交所對中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施，并對兩名保薦代表人給予六個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件,、信息披露文件的紀律處分,。

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