五家券商齊遭監(jiān)管點(diǎn)名罰沒總額超1500萬

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2024-11-10 20:37:00 北京商報(bào)

近日，多家券商同日被監(jiān)管“點(diǎn)名”。11月8日,，東吳證券公告稱已收到來自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告,，共罰沒超1500萬元。同日,，包括中信證券在內(nèi)的四家券商或券商旗下營(yíng)業(yè)部也被監(jiān)管“點(diǎn)名”,，處罰事由涉及保薦業(yè)務(wù)違規(guī),、內(nèi)部控制不完善,、未有效履行賬戶使用實(shí)名制等。截至11月10日,，年內(nèi)證券行業(yè)罰款總額已達(dá)2.79億元。有業(yè)內(nèi)人士表示，多家券商同日被“點(diǎn)名”可能增強(qiáng)對(duì)行業(yè)的警示震懾作用,，當(dāng)前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細(xì)化,，未來仍將延續(xù)這一趨勢(shì)。

東吳證券在為國(guó)美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé),，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,，出具的文件存在虛假記載。張琦,、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。此外，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過程中也未勤勉盡責(zé)，出具文件存在虛假記載，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東吳證券責(zé)令改正,，給予警告,，并針對(duì)兩個(gè)項(xiàng)目分別處以罰款。相關(guān)工作人員同步被罰款,。張琦,、王新各自被處以70萬元罰款,；蔣序全、李佳佳分別被處以20萬元,、10萬元罰款,。至此，該券商及相關(guān)從業(yè)人員被罰沒金額超1500萬元,。

同日,，券業(yè)“一哥”中信證券也遭深交所書面警示,。監(jiān)管函顯示,，中信證券在保薦皓吉達(dá)項(xiàng)目中存在對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人認(rèn)定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位,、未督促發(fā)行人準(zhǔn)確,、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的違規(guī)行為。深交所對(duì)中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施,，并對(duì)兩名保薦代表人給予六個(gè)月不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

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