五家券商齊遭監(jiān)管點(diǎn)名罰沒(méi)總額超1500萬(wàn)(2)

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2024-11-10 20:37:00 北京商報(bào)

另外，江海證券因人員招聘和管理不到位,、開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)程中未有效落實(shí)回避制度要求以及未及時(shí)進(jìn)行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人免職備案等問(wèn)題,，被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。銀河證券長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部和長(zhǎng)江證券長(zhǎng)春臨河街證券營(yíng)業(yè)部也均收到警示函,，前者存在個(gè)別不相容崗位職責(zé)未分離,、未有效履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理,、異常交易管理的問(wèn)題,，后者存在未有效履行賬戶使用實(shí)名制職責(zé)的情形。

東吳證券在公告中表示,，公司誠(chéng)懇接受處罰,，并將深刻反思、汲取教訓(xùn),，全面加強(qiáng)管理,、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制,，勤勉盡責(zé),，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的責(zé)任,。

拉長(zhǎng)時(shí)間來(lái)看，同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示,，截至11月10日,，年初以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局,、上交所,、深交所等監(jiān)管部門(mén)合計(jì)已“點(diǎn)名”116家券商，與2023年同期基本持平,。罰單金額方面,，2024年以來(lái),，截至目前，證券行業(yè)罰款總額已達(dá)2.79億元,。其中,，前三季度為2.45億元。四季度以來(lái),，也有券商因投行保薦違規(guī),、反洗錢(qián)問(wèn)題遭數(shù)百萬(wàn)罰款，罰款金額合計(jì)達(dá)3370.69萬(wàn)元,。

例如,，海通證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告,、與不明身份的客戶進(jìn)行交易等違法違規(guī)行為,，被處以罰款395萬(wàn)元。申萬(wàn)宏源證券也涉及同類(lèi)違規(guī)行為,，被處以罰款349萬(wàn)元,。業(yè)內(nèi)人士表示，當(dāng)前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細(xì)化,，未來(lái)仍將延續(xù)這一趨勢(shì),，監(jiān)管可能會(huì)更加精細(xì)化和嚴(yán)格化地處理細(xì)節(jié)上的違規(guī)行為，同時(shí)注重時(shí)效,。監(jiān)管傳遞出的信號(hào)是要顯著提升對(duì)證券行業(yè)的合規(guī)風(fēng)控管理,。

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(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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