近日,，多家券商同日被監(jiān)管“點名”,。11月8日，東吳證券公告稱已收到來自中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》,。中國證監(jiān)會將對東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告,，共罰沒超1500萬元。同日,，包括中信證券在內(nèi)的四家券商或券商旗下營業(yè)部也被監(jiān)管“點名”,，處罰事由涉及保薦業(yè)務(wù)違規(guī)、內(nèi)部控制不完善,、未有效履行賬戶使用實名制等,。截至11月10日，年內(nèi)證券行業(yè)罰款總額已達2.79億元,。有業(yè)內(nèi)人士表示,，多家券商同日被“點名”可能增強對行業(yè)的警示震懾作用，當前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細化,，未來仍將延續(xù)這一趨勢,。

東吳證券在為國美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性,、準確性,，出具的文件存在虛假記載。張琦,、王新為直接負責(zé)的主管人員,。此外，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過程中也未勤勉盡責(zé),，出具文件存在虛假記載,，蔣序全、李佳佳為直接負責(zé)的主管人員,。中國證監(jiān)會對東吳證券責(zé)令改正,，給予警告，并針對兩個項目分別處以罰款,。相關(guān)工作人員同步被罰款,。張琦、王新各自被處以70萬元罰款,；蔣序全,、李佳佳分別被處以20萬元、10萬元罰款,。至此,，該券商及相關(guān)從業(yè)人員被罰沒金額超1500萬元。

同日,，券業(yè)“一哥”中信證券也遭深交所書面警示,。監(jiān)管函顯示,，中信證券在保薦皓吉達項目中存在對發(fā)行人實際控制人認定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位、未督促發(fā)行人準確,、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的違規(guī)行為,。深交所對中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施，并對兩名保薦代表人給予六個月不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件,、信息披露文件的紀律處分。

另外,，江海證券因人員招聘和管理不到位,、開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中未有效落實回避制度要求以及未及時進行分支機構(gòu)負責(zé)人免職備案等問題，被黑龍江證監(jiān)局出具警示函,。銀河證券長春人民大街證券營業(yè)部和長江證券長春臨河街證券營業(yè)部也均收到警示函,，前者存在個別不相容崗位職責(zé)未分離、未有效履行賬戶使用實名制,、適當性管理,、異常交易管理的問題，后者存在未有效履行賬戶使用實名制職責(zé)的情形,。

東吳證券在公告中表示,，公司誠懇接受處罰，并將深刻反思,、汲取教訓(xùn),，全面加強管理、補齊工作短板,，進一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制,，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運作,，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。

拉長時間來看,，同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示,，截至11月10日，年初以來,，中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局,、上交所、深交所等監(jiān)管部門合計已“點名”116家券商,，與2023年同期基本持平,。罰單金額方面，2024年以來,，截至目前,，證券行業(yè)罰款總額已達2.79億元,。其中，前三季度為2.45億元,。四季度以來,，也有券商因投行保薦違規(guī)、反洗錢問題遭數(shù)百萬罰款,，罰款金額合計達3370.69萬元,。

例如，海通證券因未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù),、未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告,、與不明身份的客戶進行交易等違法違規(guī)行為，被處以罰款395萬元,。申萬宏源證券也涉及同類違規(guī)行為,，被處以罰款349萬元。業(yè)內(nèi)人士表示,，當前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細化,，未來仍將延續(xù)這一趨勢，監(jiān)管可能會更加精細化和嚴格化地處理細節(jié)上的違規(guī)行為,，同時注重時效,。監(jiān)管傳遞出的信號是要顯著提升對證券行業(yè)的合規(guī)風(fēng)控管理。