對于證券服務(wù)機構(gòu),，新證券法統(tǒng)一對除投資咨詢機構(gòu)以外的服務(wù)機構(gòu)實行事后備案管理,，同時加強事后的違法責(zé)任追究。其中,，對于證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)的,，除最高可處以業(yè)務(wù)收入十倍罰款外，情節(jié)嚴(yán)重的,，并處暫?；蛘呓箯氖伦C券服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。

對于投資者,，新證券法在重申風(fēng)險自擔(dān)原則以促進理性投資的基礎(chǔ)上,，一是進一步強化了證券賬戶實名制；二是完善了有關(guān)內(nèi)幕交易,、操縱市場,、利用未公開信息進行交易的法律禁止性規(guī)定，為證券交易活動進一步劃定法律紅線,；三是為投資者維權(quán)提供了一系列新的法律措施,，鼓勵投資者充分運用好法律賦予的手段，依法維權(quán),。

　　新證券法進一步明確證監(jiān)會的監(jiān)管職責(zé)

記者：新證券法對證券監(jiān)管機構(gòu)作出哪些新規(guī)定,？

易會滿：一是進一步明確了證監(jiān)會的監(jiān)管職責(zé)定位。修訂后的證券法新增了證監(jiān)會“維護證券市場公開,、公平,、公正，防范系統(tǒng)性風(fēng)險,，維護投資者合法權(quán)益,，促進證券市場健康發(fā)展”的職責(zé)要求。

二是豐富了證監(jiān)會的執(zhí)法措施手段,。針對證券違法行為的復(fù)雜性,、重大性和廣泛性，賦予監(jiān)管機構(gòu)一些即時,、有效的執(zhí)法措施手段,，如規(guī)定了證監(jiān)會為防范市場風(fēng)險，維護市場秩序而采取監(jiān)管措施的制度,；完善了證券市場禁入制度,；完善了違法資金、證券的凍結(jié),、查封制度,；完善了跨境監(jiān)管協(xié)作制度等。

三是對依法行政,、廉潔執(zhí)法提出更高要求,。新證券法在大幅提高違法責(zé)任的同時,，也賦予了證監(jiān)會更大的行政執(zhí)法裁量權(quán)，對證監(jiān)會干部適用法律,、依法行政的能力和水平提出了更高要求,。隨著注冊制的實施，新證券法還對參與證券發(fā)行申請注冊的證監(jiān)會和證券交易所工作人員廉潔執(zhí)法,，提出了新的明確要求,。