據(jù)上交所消息,，該所在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)大連控股及其控股股東大連長富瑞華集團有限公司，以及相關(guān)責任人存在多項違規(guī)事實,，且情節(jié)較為惡劣,，決定對大連控股,、長富瑞華和實際控制人及時任董事長代威（已辭職）、董事長華韡（代行董秘職責）,、總經(jīng)理高寧（已辭職）和肖賢輝,、財務(wù)總監(jiān)周成林予以公開譴責，對董事會審計委員會召集人蘭書先予以通報批評,，并公開認定代威,、華韡3年內(nèi)不適合擔任上市公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員,。此項紀律處分將通報中國證監(jiān)會和大連市人民政府，并記入上市公司誠信檔案,。

　　信披頻頻違規(guī) 公司治理混亂

據(jù)查,，大連控股與控股股東子公司及公司下屬子公司存在多筆關(guān)聯(lián)擔保違規(guī)情形。

2014年5月16日,，公司控股股東大連大顯集團有限公司（2015年12月更名為大連長富瑞華集團有限公司）與陳某,、代威簽訂《投資協(xié)議書》,，陳某向長富瑞華提供資金1.5億元（后于5月23日變更為1.4億元），大連控股對陳某提供擔保,，并開具15張合計3億元轉(zhuǎn)賬支票作為履約保證（簡稱“支票擔保案”）,；2014年8月，大連控股為長富瑞華的控股子公司中國有色金屬工業(yè)再生資源有限公司提供3000萬元擔保,；2015年9月,，大連控股與廣發(fā)銀行宣武門支行簽訂《最高額保證合同》，為中再資源的1.5億元后續(xù)綜合授信業(yè)務(wù)提供擔保,；2015年3月5日,，控股子公司大連福美貴金屬貿(mào)易有限公司與渤海銀行大連分行簽訂兩份權(quán)利質(zhì)押協(xié)議，公司提供募集資金4.59億元對控股股東的債務(wù)進行質(zhì)押擔保,。2015年5月25日,，解除金額3.75億元，剩余質(zhì)押金額8400萬元,。

根據(jù)上交所《股票上市規(guī)則》,，上市公司為關(guān)聯(lián)人提供擔保的，無論數(shù)額大小,，均應(yīng)當履行董事會,、股東大會決策程序，并及時披露,。公司為控股股東子公司及公司下屬子公司等關(guān)聯(lián)方提供的擔保金額巨大,，但均未經(jīng)公司董事會與股東大會審議，亦未及時對外披露,。

此外,，大連控股還涉及多項重大訴訟、仲裁事項,，涉案金額巨大,，且公司多個銀行賬戶已被法院凍結(jié)，情節(jié)嚴重,，但均未及時對外披露,。

　　拒不配合監(jiān)管要求 董秘長期空缺

2016年12月1日，上交所監(jiān)管部門向公司出具《關(guān)于督促大連大?？毓晒煞萦邢薰鞠奁谡牡谋O(jiān)管工作函》,，要求公司核實募集資金凍結(jié)、違規(guī)擔保及訴訟相關(guān)事項,，并予以整改,。同時要求公司披露監(jiān)管函件內(nèi)容，但公司拒不履行信息披露義務(wù),。鑒于公司拒不披露工作函件,，監(jiān)管部門于當日對工作函予以公開通報,。

經(jīng)核實，公司董事會秘書職位自2015年4月以來一直空缺,，長期由董事長華韡代行董秘職責,。期間，公司屢次出現(xiàn)信息披露滯后的情形,。為此,，上交所監(jiān)管部門以口頭及書面發(fā)函形式多次督促公司改進，但公司至今仍未聘任董事會秘書,。同時,，監(jiān)管部門因公司信息披露工作，多次撥打董事長華韡（代行董秘職責）的電話,，但其多次未能接聽,，亦未主動與交易所聯(lián)系。公司未建立信息披露有效制度,，聯(lián)系機制不順暢,。

上交所表示，公司關(guān)聯(lián)擔保未履行信息披露義務(wù)和審議程序,、重大訴訟及仲裁未及時披露,、重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕知情人填報及信息披露違規(guī)、未建立信息披露有效聯(lián)系機制且不配合監(jiān)管工作,，業(yè)績預(yù)告披露違規(guī),，違反了《股票上市規(guī)則》《重組信息披露及停復牌業(yè)務(wù)指引》《重大事項停復牌業(yè)務(wù)指引》的相關(guān)規(guī)定；公司控股股東長富瑞華在明知上市公司關(guān)聯(lián)擔保未履行決策程序的情況下,，多次接受公司為其提供的巨額擔保，并導致公司因擔保責任涉及多起重大訴訟,，嚴重影響了公司的日常經(jīng)營,，其行為嚴重違反了《上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引》的有關(guān)規(guī)定,；公司實際控制人代威違反誠實守信原則,，不遵守公司決策程序和內(nèi)控制度，擅自使用公司公章,、以公司名義對外簽訂多份擔保協(xié)議,，嚴重損害公司利益，其行為嚴重違反了《控股股東,、實際控制人行為指引》的有關(guān)規(guī)定,，違規(guī)性質(zhì)極其惡劣；時任董事長華韡（代行董秘職責）作為公司的主要管理人和信息披露事務(wù)負責人,，未勤勉履職,，對公司治理混亂,、內(nèi)控失靈和信披失控等違規(guī)行為負有不可推卸的責任，其行為嚴重違反了《股票上市規(guī)則》及其在《董事,、高級管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾,；時任總經(jīng)理高寧和肖賢輝、財務(wù)總監(jiān)周成林,、董事會審計委員會召集人蘭書先,，亦未勤勉盡責，對公司前述違規(guī)亦負有一定責任,，其行為違反了《股票上市規(guī)則》及其在《董事,、高級管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾。（周松林）

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