中國證監(jiān)會日前發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》（征求意見稿）,，并擬于2018年1月1日起實施,。中信證券投資銀行管理委員會主任馬堯12日在接受中國證券報記者采訪時表示，投資銀行業(yè)務是證券公司重要的核心業(yè)務,，完善投行業(yè)務內控體系,，從制度建設上防范操作風險等各類風險,，有利于提高行業(yè)投行業(yè)務整體執(zhí)業(yè)水平，促進證券公司提高服務實體經濟能力,?！吨敢返耐瞥觯先珖鹑诠ぷ鲿h提出的“服務實體經濟,、防控金融風險”的總體要求,，也是“依法、從嚴,、全面”監(jiān)管理念具體的制度建設措施,，對于國內資本市場和證券行業(yè)的健康發(fā)展都是必要和及時的。

馬堯表示,，具體來看,，《指引》在以下四方面對證券公司內控提出了要求：首先，《指引》要求投資銀行類業(yè)務建立獨立,、制衡的“三道防線”,，各自履行相應職責。項目組,、業(yè)務部門為內部控制第一道防線,；質量控制部門為第二道防線,，應提高相對獨立性，實施過程管理和全流程控制,；內核,、合規(guī)、風險管理部等部門為第三道防線,，內核部門是投行類項目統一的終端出口,，合規(guī)、風險管理部等負責公司層面對投行類業(yè)務風險的整體管控,。目前,，國內從事投行業(yè)務的證券公司近100家，投行從業(yè)人員超過1萬人,，各家公司投行業(yè)務內部控制體系理念,、架構和執(zhí)行情況參差不齊?！吨敢逢P于建立投行業(yè)務內部控制“三道防線”的要求,，以及對各內控責任主體履職范圍的明確，可以統一行業(yè)投行業(yè)務內控體系制度規(guī)范和執(zhí)行標準,，解決內控職責不清,、虛化、弱化的問題,，提高行業(yè)整體投行業(yè)務內控的系統有效性,。

其次，《指引》要求投行業(yè)務承做實施集中統一管理,。除項目承攬等輔助性業(yè)務活動外,，證券公司分支機構不得從事各類投行業(yè)務的承做活動，此前由分支機構業(yè)務團隊承做投行和新三板業(yè)務的情況將不符合要求,，未來投行業(yè)務均需在總部層面管理和執(zhí)行,，遵循統一的流程與標準。通過強化投行業(yè)務的專業(yè)化集中管理,，將有利于提高行業(yè)投行業(yè)務的專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質量。此外,，針對市場存在的一些不當價格競爭現象,，《指引》也明確了投行類項目收費底線要求，可以防范各類潛在風險,，促進行業(yè)有序競爭,。