中國證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（征求意見稿），并擬于2018年1月1日起實(shí)施,。中信證券投資銀行管理委員會(huì)主任馬堯12日在接受中國證券報(bào)記者采訪時(shí)表示,，投資銀行業(yè)務(wù)是證券公司重要的核心業(yè)務(wù)，完善投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系,，從制度建設(shè)上防范操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn),，有利于提高行業(yè)投行業(yè)務(wù)整體執(zhí)業(yè)水平，促進(jìn)證券公司提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力,?！吨敢返耐瞥觯先珖鹑诠ぷ鲿?huì)議提出的“服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),、防控金融風(fēng)險(xiǎn)”的總體要求,，也是“依法、從嚴(yán),、全面”監(jiān)管理念具體的制度建設(shè)措施,，對于國內(nèi)資本市場和證券行業(yè)的健康發(fā)展都是必要和及時(shí)的。

馬堯表示,，具體來看,，《指引》在以下四方面對證券公司內(nèi)控提出了要求：首先，《指引》要求投資銀行類業(yè)務(wù)建立獨(dú)立,、制衡的“三道防線”,，各自履行相應(yīng)職責(zé),。項(xiàng)目組,、業(yè)務(wù)部門為內(nèi)部控制第一道防線；質(zhì)量控制部門為第二道防線,，應(yīng)提高相對獨(dú)立性,，實(shí)施過程管理和全流程控制；內(nèi)核,、合規(guī),、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門為第三道防線,，內(nèi)核部門是投行類項(xiàng)目統(tǒng)一的終端出口，合規(guī),、風(fēng)險(xiǎn)管理部等負(fù)責(zé)公司層面對投行類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的整體管控,。目前，國內(nèi)從事投行業(yè)務(wù)的證券公司近100家,，投行從業(yè)人員超過1萬人,，各家公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系理念、架構(gòu)和執(zhí)行情況參差不齊,?！吨敢逢P(guān)于建立投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制“三道防線”的要求，以及對各內(nèi)控責(zé)任主體履職范圍的明確,，可以統(tǒng)一行業(yè)投行業(yè)務(wù)內(nèi)控體系制度規(guī)范和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),，解決內(nèi)控職責(zé)不清、虛化,、弱化的問題,，提高行業(yè)整體投行業(yè)務(wù)內(nèi)控的系統(tǒng)有效性。

其次,，《指引》要求投行業(yè)務(wù)承做實(shí)施集中統(tǒng)一管理,。除項(xiàng)目承攬等輔助性業(yè)務(wù)活動(dòng)外，證券公司分支機(jī)構(gòu)不得從事各類投行業(yè)務(wù)的承做活動(dòng),，此前由分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)承做投行和新三板業(yè)務(wù)的情況將不符合要求,，未來投行業(yè)務(wù)均需在總部層面管理和執(zhí)行，遵循統(tǒng)一的流程與標(biāo)準(zhǔn),。通過強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)的專業(yè)化集中管理,，將有利于提高行業(yè)投行業(yè)務(wù)的專業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。此外,，針對市場存在的一些不當(dāng)價(jià)格競爭現(xiàn)象,，《指引》也明確了投行類項(xiàng)目收費(fèi)底線要求，可以防范各類潛在風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)行業(yè)有序競爭,。