繼中國(guó)政府于9月初對(duì)ICO采取全面禁止的措施后,，近幾日，全球各國(guó)也相繼采取行動(dòng),，嚴(yán)管ICO融資活動(dòng)。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC于近日首次以違反反洗錢法為由起訴了兩家ICO融資公司,，韓國(guó)金融服務(wù)委員會(huì)全面叫停ICO融資活動(dòng),，澳大利亞證監(jiān)會(huì)也公告稱監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依據(jù) ICO項(xiàng)目所涉及的行業(yè)與業(yè)務(wù)的差異適配于不同的法律法規(guī),。截至目前,，全球范圍內(nèi)有越來(lái)越多的國(guó)家紛紛出手圍剿ICO。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)再出手

據(jù)悉,，美國(guó)證監(jiān)會(huì)此次起訴的ICO項(xiàng)目分別由一家以區(qū)塊鏈技術(shù)為基礎(chǔ)的房地產(chǎn)公司Diamond Reserve Club World（下稱DRC World）和一家鉆石公司REcoin Group Foundation（下稱REcoin）發(fā)起,，兩家公司的創(chuàng)始人為Maksim Zaslavskiy。

據(jù)外媒報(bào)道,，這兩家公司公開(kāi)發(fā)行ICO代幣存在違反聯(lián)邦證券法的反洗錢和注冊(cè)規(guī)定嫌疑,，同時(shí)還在ICO中誤導(dǎo)并欺詐投資者，出售未經(jīng)登記注冊(cè)的證券資產(chǎn),。SEC認(rèn)為,，Zaslavskiy發(fā)起的兩次代幣銷售活動(dòng)中的加密代幣沒(méi)有資產(chǎn)支撐。

雖然Zaslavskiy告訴投資者REcoin有律師、專家,、經(jīng)濟(jì)商和會(huì)計(jì)團(tuán)隊(duì),，但據(jù)SEC調(diào)查,，REcoin的ICO資金用于房地產(chǎn)投資,，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)并沒(méi)有雇傭任何投資人員,。同時(shí),，雖然Zaslavskiy聲稱的融資金額在200萬(wàn)美元到400萬(wàn)美元之間，但實(shí)際情況卻只有30萬(wàn)美元,。

另一家公司DRC World宣傳時(shí)表示會(huì)投資鉆石,，并向投資者提供產(chǎn)品折扣,，但實(shí)際上公司并沒(méi)有投資鉆石和任何其他項(xiàng)目,。

目前，紐約布魯克林聯(lián)邦地方法院已經(jīng)通過(guò)法庭緊急勒令兩家公司和Zaslavskiy進(jìn)行資產(chǎn)凍結(jié)。SEC或?qū)⒗樟顑杉夜練w還所有資金,，并做出處罰,，同時(shí)還將禁止Zaslavskiy未來(lái)繼續(xù)參與任何數(shù)字證券發(fā)行活動(dòng),。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）此前發(fā)布了一份調(diào)查報(bào)告,，警告市場(chǎng)參與者：即便使用了區(qū)塊鏈技術(shù),，虛擬組織發(fā)起的要約或銷售仍受到聯(lián)邦證券法律的管轄,，并稱這同時(shí)適用于“ICO”和“Token Sales”(代幣銷售)。美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）首席會(huì)計(jì)師韋斯利·布里克爾（Wesley Bricker）表示：“不管發(fā)行實(shí)體是傳統(tǒng)公司還是分散的自治組織，不管證券公司利用美元還是虛擬貨幣交易證券,，不管是以證書形式發(fā)放資金還是以分布式賬本技術(shù)分發(fā),，聯(lián)邦證券法都適用于那些在美國(guó)提供和出售證券的人?！?/p>

全球圍剿ICO

與此同時(shí)，韓國(guó)金融服務(wù)委員會(huì)（FSC）于9月29日舉行了“聯(lián)合TF”虛擬貨幣相關(guān)機(jī)構(gòu)第三次會(huì)議,，正式宣布將禁止通過(guò)各種形式的虛擬貨幣進(jìn)行籌集資金,。同時(shí)，虛擬貨幣交易需要受到嚴(yán)格的控制和監(jiān)視,。

FSC指出,，任何參與ICO發(fā)行的人都將受到“嚴(yán)厲處罰”。一位財(cái)務(wù)官員還表示,，“我們不會(huì)將虛擬貨幣交易合法化,，我們將把虛擬貨幣交易和類似的交易徹底控制”。

據(jù)外媒報(bào)道稱，之所以做出禁止ICO作為融資工具的決定是因?yàn)樵搰?guó)政府看到了一些問(wèn)題,，例如金融詐騙的風(fēng)險(xiǎn)增加。據(jù)悉,，韓國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)計(jì)劃在2018年1月對(duì)向虛擬貨幣交易所提供儲(chǔ)蓄賬戶服務(wù)的銀行進(jìn)行大規(guī)模的銀行反洗錢義務(wù)檢查,。

澳大利亞證券與投資委員會(huì)（ASIC）近日也針對(duì)ICO頒布了相關(guān)監(jiān)管文件,。根據(jù)ASIC官網(wǎng)公告顯示,，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將依據(jù) ICO項(xiàng)目所涉及的行業(yè)與業(yè)務(wù)的差異適配于不同的法律法規(guī),。

ASIC在公告中稱，單純的代幣交易將歸由澳大利亞的消費(fèi)者通用法規(guī)（General Australian Consumer Law）進(jìn)行管理,，而提供金融產(chǎn)品的ICO項(xiàng)目則受《企業(yè)法》（Corporations Act）的監(jiān)管。

同時(shí),，ICO 項(xiàng)目方在澳大利亞需要履行信息披露、登記注冊(cè)以及獲得監(jiān)管方許可的義務(wù),。ASIC公告表示，一般情況下,，ICO的發(fā)行方會(huì)為項(xiàng)目的參與者提供一份購(gòu)買憑證，但是當(dāng)憑證權(quán)益價(jià)值會(huì)受到發(fā)行方的資金池或?qū)Y金池使用而造成波動(dòng),，那么這個(gè) ICO項(xiàng)目將歸MIS管理（投資管理辦法）。ASIC對(duì)于ICO白皮書的監(jiān)管態(tài)度與手段將與招股說(shuō)明書無(wú)異，禁止白皮書中出現(xiàn)誤導(dǎo)性或欺騙性陳述,。

截至目前,，中國(guó),、美國(guó),、英國(guó),、新加坡,、日本等主要經(jīng)濟(jì)體已紛紛表明對(duì)ICO的監(jiān)管態(tài)度,。整體來(lái)看,，ICO存在欺詐,、信息不透明,、洗錢等風(fēng)險(xiǎn),，國(guó)外的監(jiān)管態(tài)勢(shì)將進(jìn)一步趨嚴(yán)，嚴(yán)管ICO相關(guān)項(xiàng)目和參與企業(yè)。

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編輯：于艦