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一天連發(fā)5份監(jiān)管函 保監(jiān)會掀起“后半場嚴(yán)打”

2017-10-13 08:47:53    中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)  參與評論()人

保監(jiān)會禁止的關(guān)聯(lián)方交易包括:提供借款或其他形式的財(cái)務(wù)資助,;除存量關(guān)聯(lián)交易的終止行為(如到期,、贖回,、轉(zhuǎn)讓等)以外,,開展資金運(yùn)用類關(guān)聯(lián)交易(包括現(xiàn)有金融產(chǎn)品的續(xù)期,,以及已經(jīng)簽署協(xié)議但未實(shí)際支付的交易),。并且,,保監(jiān)會表示6個月期滿起,,還有3個月的觀察期,。觀察期內(nèi),,保監(jiān)會將對此項(xiàng)監(jiān)管措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查,視情況采取后續(xù)監(jiān)管措施。

珠江人壽“三會一層”

運(yùn)作問題多

對于珠江人壽,,保監(jiān)會在下發(fā)的監(jiān)管函中指出“三會一層”運(yùn)作以及內(nèi)部管控兩方面的問題,。作為懲罰,保監(jiān)會提出,,自該監(jiān)管函下發(fā)之日起6個月內(nèi),,禁止珠江人壽直接或間接與關(guān)聯(lián)方開展提供借款等交易。

經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者注意到,,在“三會一層”運(yùn)作方面,,保監(jiān)會明確指出,珠江人壽在股東大會,、董事會以及經(jīng)營管理層三方面的運(yùn)作管理均存在不規(guī)范行為,。

其中,股東大會運(yùn)作方面,,監(jiān)管函顯示,,珠江人壽2016年共召開11次股東大會,其中有9次會議未按照規(guī)定時間提前通知,;部分股東大會會議缺少會議記錄,;2016年第十次臨時股東大會通過修改公司章程的決議后,其未在10個工作日內(nèi)報(bào)保監(jiān)會核準(zhǔn),。

而在董事會層面,,珠江人壽被監(jiān)管層查出獨(dú)立董事占比不足,未在第一屆董事會任期滿前3個月按要求啟動換屆工作,,董事會成員及審計(jì)委員會成員中缺乏法律方面的專業(yè)人士,,董事會定期會議未提前10天通過文件和郵件形式向保監(jiān)會報(bào)送會議通知等7個問題。

與此同時,,珠江人壽的內(nèi)部管控存在的關(guān)聯(lián)交易管理,、內(nèi)部審計(jì)、公司章程,、激勵與考核等方面的不規(guī)范行為也隨之曝光,。

監(jiān)管函披露,珠江人壽資金運(yùn)用關(guān)聯(lián)交易比例不合規(guī),,關(guān)聯(lián)方檔案不完整,,管理不規(guī)范,關(guān)聯(lián)交易未識別未報(bào)告,。

針對上述問題,,珠江人壽在監(jiān)管函公布的第二日緊急成立整改小組?!?017年2月至4月,,保監(jiān)會對保險全行業(yè)進(jìn)行了公司治理現(xiàn)場評估,。”12日下午,,珠江人壽相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者采訪時表示,,在接到監(jiān)管函后,公司董事長翟素文在10月12日上午召集了經(jīng)營班子以及各相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加的會議,,大家認(rèn)真學(xué)習(xí)研究了監(jiān)管函的內(nèi)容,,逐一對照檢查。

據(jù)珠江人壽上述負(fù)責(zé)人介紹,,公司已經(jīng)開始整改,,目前已經(jīng)完成了股東大會、董事會,、經(jīng)營管理層,、激勵與考核、公司章程五大方面的絕大部分整改工作,。珠江人壽方面表示,,余下問題,將在保監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)全部整改完畢,。(采寫 經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者 段海濤 姜旺 王雅潔 戴岳)

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