三、突出交易所審核主體責(zé)任

交易所應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守板塊定位,，嚴(yán)格執(zhí)行審核標(biāo)準(zhǔn),，對(duì)申報(bào)項(xiàng)目依法作出明確判斷,。一是強(qiáng)化對(duì)擬上市企業(yè)的客戶,、供應(yīng)商,、資金流水等方面的審核力度,，把防范財(cái)務(wù)造假,、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置,，及時(shí)按要求報(bào)送重大違法違規(guī)線索,。二是加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，提高審核問詢針對(duì)性,，對(duì)信息披露質(zhì)量存在明顯瑕疵,、嚴(yán)重影響審核的，依規(guī)予以終止審核,。三是嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉(cāng)式”分紅等情形,，嚴(yán)防嚴(yán)查，并實(shí)行負(fù)面清單式管理,。四是強(qiáng)化內(nèi)部管理,，加強(qiáng)對(duì)審核公權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，有效發(fā)揮質(zhì)控制衡作用,。五是優(yōu)化發(fā)行承銷制度,，強(qiáng)化新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)配售各環(huán)節(jié)監(jiān)管，從嚴(yán)監(jiān)管高定價(jià)超募,，提升中小投資者獲得感,。

四、強(qiáng)化證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在地監(jiān)管責(zé)任

更好發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)“橋頭堡”作用，充實(shí)發(fā)行監(jiān)管一線力量,，扎實(shí)履行好輔導(dǎo)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查職責(zé),。一是輔導(dǎo)監(jiān)管堅(jiān)持時(shí)間服從質(zhì)量，重點(diǎn)關(guān)注板塊定位,、產(chǎn)業(yè)政策和“關(guān)鍵少數(shù)”口碑聲譽(yù),，做好輔導(dǎo)環(huán)節(jié)與審核注冊(cè)環(huán)節(jié)的銜接，發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)問題及時(shí)報(bào)告,、及時(shí)處理,。二是現(xiàn)場(chǎng)檢查要切實(shí)發(fā)揮書面審核的補(bǔ)充驗(yàn)證延伸作用，充分核驗(yàn)財(cái)務(wù)真實(shí)性,，有重大疑點(diǎn)的探索稽查提前介入,、依法立案查處。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中的撤回企業(yè)“一查到底”,，切實(shí)落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”,。

五、堅(jiān)決履行證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)全鏈條統(tǒng)籌職責(zé)

證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)抓好發(fā)行上市監(jiān)管制度標(biāo)準(zhǔn)的制定執(zhí)行,，統(tǒng)籌調(diào)配監(jiān)管力量,，組織全鏈條各環(huán)節(jié)從嚴(yán)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者利益,。一是綜合考慮二級(jí)市場(chǎng)承受能力,，實(shí)施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié)。二是同步加大對(duì)擬上市企業(yè)的隨機(jī)抽取和問題導(dǎo)向現(xiàn)場(chǎng)檢查力度,，大幅提升現(xiàn)場(chǎng)檢查比例,，形成充分發(fā)現(xiàn)、有效查實(shí),、嚴(yán)肅處置的監(jiān)管鏈條,，有力震懾財(cái)務(wù)造假。三是加大審核項(xiàng)目同步監(jiān)督力度,，常態(tài)化開展對(duì)交易所審核工作的檢查和考核評(píng)價(jià),，督促交易所嚴(yán)格把好審核準(zhǔn)入關(guān)。四是繼續(xù)深化與各行業(yè)主管部門的對(duì)接協(xié)作,，增進(jìn)協(xié)同監(jiān)管質(zhì)效,。推動(dòng)地方政府把工作重心放在提高擬上市企業(yè)質(zhì)量上，共同營(yíng)造良好發(fā)行上市環(huán)境,。