三,、突出交易所審核主體責(zé)任

交易所應(yīng)當(dāng)堅(jiān)守板塊定位,，嚴(yán)格執(zhí)行審核標(biāo)準(zhǔn)，對申報(bào)項(xiàng)目依法作出明確判斷,。一是強(qiáng)化對擬上市企業(yè)的客戶,、供應(yīng)商、資金流水等方面的審核力度,，把防范財(cái)務(wù)造假,、欺詐發(fā)行擺在發(fā)行審核更加突出的位置，及時(shí)按要求報(bào)送重大違法違規(guī)線索,。二是加強(qiáng)信息披露監(jiān)管,，提高審核問詢針對性,，對信息披露質(zhì)量存在明顯瑕疵,、嚴(yán)重影響審核的,，依規(guī)予以終止審核。三是嚴(yán)密關(guān)注擬上市企業(yè)是否存在上市前突擊“清倉式”分紅等情形,，嚴(yán)防嚴(yán)查,，并實(shí)行負(fù)面清單式管理,。四是強(qiáng)化內(nèi)部管理,，加強(qiáng)對審核公權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，有效發(fā)揮質(zhì)控制衡作用,。五是優(yōu)化發(fā)行承銷制度,，強(qiáng)化新股發(fā)行詢價(jià)定價(jià)配售各環(huán)節(jié)監(jiān)管,，從嚴(yán)監(jiān)管高定價(jià)超募，提升中小投資者獲得感,。

四、強(qiáng)化證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)在地監(jiān)管責(zé)任

更好發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)“橋頭堡”作用,，充實(shí)發(fā)行監(jiān)管一線力量,，扎實(shí)履行好輔導(dǎo)監(jiān)管和現(xiàn)場檢查職責(zé)。一是輔導(dǎo)監(jiān)管堅(jiān)持時(shí)間服從質(zhì)量,，重點(diǎn)關(guān)注板塊定位,、產(chǎn)業(yè)政策和“關(guān)鍵少數(shù)”口碑聲譽(yù)，做好輔導(dǎo)環(huán)節(jié)與審核注冊環(huán)節(jié)的銜接,，發(fā)現(xiàn)疑點(diǎn)問題及時(shí)報(bào)告,、及時(shí)處理。二是現(xiàn)場檢查要切實(shí)發(fā)揮書面審核的補(bǔ)充驗(yàn)證延伸作用,，充分核驗(yàn)財(cái)務(wù)真實(shí)性,，有重大疑點(diǎn)的探索稽查提前介入、依法立案查處,。對現(xiàn)場檢查中的撤回企業(yè)“一查到底”,，切實(shí)落實(shí)“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”。

五,、堅(jiān)決履行證監(jiān)會機(jī)關(guān)全鏈條統(tǒng)籌職責(zé)

證監(jiān)會機(jī)關(guān)抓好發(fā)行上市監(jiān)管制度標(biāo)準(zhǔn)的制定執(zhí)行,，統(tǒng)籌調(diào)配監(jiān)管力量，組織全鏈條各環(huán)節(jié)從嚴(yán)監(jiān)管,，切實(shí)保護(hù)投資者利益,。一是綜合考慮二級市場承受能力，實(shí)施新股發(fā)行逆周期調(diào)節(jié),。二是同步加大對擬上市企業(yè)的隨機(jī)抽取和問題導(dǎo)向現(xiàn)場檢查力度,，大幅提升現(xiàn)場檢查比例，形成充分發(fā)現(xiàn),、有效查實(shí)、嚴(yán)肅處置的監(jiān)管鏈條,，有力震懾財(cái)務(wù)造假,。三是加大審核項(xiàng)目同步監(jiān)督力度,，常態(tài)化開展對交易所審核工作的檢查和考核評價(jià)，督促交易所嚴(yán)格把好審核準(zhǔn)入關(guān),。四是繼續(xù)深化與各行業(yè)主管部門的對接協(xié)作,，增進(jìn)協(xié)同監(jiān)管質(zhì)效,。推動地方政府把工作重心放在提高擬上市企業(yè)質(zhì)量上，共同營造良好發(fā)行上市環(huán)境。