3家券商債券業(yè)務(wù)違規(guī)被點名多項違規(guī)收罰單

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2025-02-17 11:28:10 財聯(lián)社

因債券業(yè)務(wù)違規(guī),，西南證券,、民生證券和中泰證券近日被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。其中，中泰證券存在盡職調(diào)查不規(guī)范,、發(fā)行承銷不規(guī)范、受托管理履職不到位以及工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范等問題,；西南證券則在個別公司債券項目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán),、受托管理勤勉盡責(zé)不夠及盡職調(diào)查不充分方面存在問題；民生證券面臨的問題包括債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善,、承銷盡調(diào)不規(guī)范以及受托管理履職盡責(zé)不到位,。

上海證券交易所對贛州城市開發(fā)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司發(fā)出書面警示，因其在2022年發(fā)行的“22贛城01”和“22贛城02”兩只債券中未按規(guī)定使用募集資金,，并且沒有如實披露資金使用情況,。具體而言，該公司將部分募集資金用于償還非募集說明書約定的其他有息負(fù)債,，涉及金額分別為11.31億元和8.5億元,，占總募集資金凈額比例較大。此外,，在多份定期報告中也未準(zhǔn)確反映相關(guān)債券的資金使用狀況,。目前，該企業(yè)共有25只存續(xù)債券,，存量規(guī)模達(dá)到252.80億元,。

遠(yuǎn)洋集團(tuán)控股有限公司宣布，原定于2月17日舉行的清盤呈請聆訊已延期至4月14日,。此前,，英格蘭及威爾士高等法院批準(zhǔn)了遠(yuǎn)洋集團(tuán)約56億美元的境外債務(wù)重組方案，使其成為繼融創(chuàng)中國之后又一家成功獲得大額債務(wù)重組通過的重要房企,。當(dāng)前,，遠(yuǎn)洋集團(tuán)擁有8只中資離岸存續(xù)債券，總額為37.180億美元,，均處于違約狀態(tài),。

中誠信國際下調(diào)了上海雪榕生物科技股份有限公司及其發(fā)行的“雪榕轉(zhuǎn)債”的信用評級，從A+降至A,，展望維持負(fù)面,。下調(diào)原因是連續(xù)四年虧損加上2024年虧損進(jìn)一步擴大，產(chǎn)品價格下滑,、產(chǎn)能利用率降低及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備增加等因素共同作用的結(jié)果,。根據(jù)最新業(yè)績預(yù)告,，截至2024年第三季度末，雪榕生物賬面貨幣資金僅剩1.93億元,，而短期有息負(fù)債高達(dá)7.43億元,，長期借款與應(yīng)付債券分別為9.54億元和6.24億元，現(xiàn)金短債比僅為0.26,。此外,，公司還面臨著由于產(chǎn)能擴張導(dǎo)致的存貨跌價與固定資產(chǎn)減值折舊問題，這些都嚴(yán)重影響了其財務(wù)健康,。目前,，雪榕生物擁有一只存續(xù)債券，規(guī)模為5.84億元,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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