3家券商債券業(yè)務(wù)違規(guī)被點(diǎn)名多項(xiàng)違規(guī)收罰單

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2025-02-17 11:28:10 財(cái)聯(lián)社

因債券業(yè)務(wù)違規(guī)，西南證券,、民生證券和中泰證券近日被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施,。其中，中泰證券存在盡職調(diào)查不規(guī)范、發(fā)行承銷不規(guī)范,、受托管理履職不到位以及工作人員執(zhí)業(yè)行為不規(guī)范等問題,；西南證券則在個(gè)別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)、受托管理勤勉盡責(zé)不夠及盡職調(diào)查不充分方面存在問題,；民生證券面臨的問題包括債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善,、承銷盡調(diào)不規(guī)范以及受托管理履職盡責(zé)不到位。

3家券商債券業(yè)務(wù)違規(guī)被點(diǎn)名

上海證券交易所對(duì)贛州城市開發(fā)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司發(fā)出書面警示,，因其在2022年發(fā)行的“22贛城01”和“22贛城02”兩只債券中未按規(guī)定使用募集資金,，并且沒有如實(shí)披露資金使用情況。具體而言,，該公司將部分募集資金用于償還非募集說明書約定的其他有息負(fù)債,，涉及金額分別為11.31億元和8.5億元，占總募集資金凈額比例較大,。此外,，在多份定期報(bào)告中也未準(zhǔn)確反映相關(guān)債券的資金使用狀況。目前,，該企業(yè)共有25只存續(xù)債券,，存量規(guī)模達(dá)到252.80億元。

遠(yuǎn)洋集團(tuán)控股有限公司宣布,，原定于2月17日舉行的清盤呈請(qǐng)聆訊已延期至4月14日,。此前，英格蘭及威爾士高等法院批準(zhǔn)了遠(yuǎn)洋集團(tuán)約56億美元的境外債務(wù)重組方案,，使其成為繼融創(chuàng)中國之后又一家成功獲得大額債務(wù)重組通過的重要房企,。當(dāng)前，遠(yuǎn)洋集團(tuán)擁有8只中資離岸存續(xù)債券,，總額為37.180億美元,，均處于違約狀態(tài)。

中誠信國際下調(diào)了上海雪榕生物科技股份有限公司及其發(fā)行的“雪榕轉(zhuǎn)債”的信用評(píng)級(jí),，從A+降至A,，展望維持負(fù)面。下調(diào)原因是連續(xù)四年虧損加上2024年虧損進(jìn)一步擴(kuò)大,，產(chǎn)品價(jià)格下滑,、產(chǎn)能利用率降低及資產(chǎn)減值準(zhǔn)備增加等因素共同作用的結(jié)果。根據(jù)最新業(yè)績預(yù)告,，截至2024年第三季度末,，雪榕生物賬面貨幣資金僅剩1.93億元，而短期有息負(fù)債高達(dá)7.43億元,，長期借款與應(yīng)付債券分別為9.54億元和6.24億元,，現(xiàn)金短債比僅為0.26,。此外，公司還面臨著由于產(chǎn)能擴(kuò)張導(dǎo)致的存貨跌價(jià)與固定資產(chǎn)減值折舊問題,，這些都嚴(yán)重影響了其財(cái)務(wù)健康,。目前，雪榕生物擁有一只存續(xù)債券,，規(guī)模為5.84億元,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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