券商拉客亂象再曝光,！委托第三方招攬客戶，為何屢見(jiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)觸紅線,？ 業(yè)績(jī)焦慮與合規(guī)成本博弈(2)
界定違規(guī)需綜合考慮三大維度：一是看主體資質(zhì),，第三方是否具備證券從業(yè)資格，是否存在利益沖突,；二是看行為表現(xiàn),，是否有明確的委托指令，是否存在經(jīng)濟(jì)利益關(guān)聯(lián),，第三方是否介入核心業(yè)務(wù),；三是看管理責(zé)任，券商是否知情,，是否對(duì)員工行為進(jìn)行有效監(jiān)督,。
委托第三方招攬客戶屢禁不止，背后是券商行業(yè)的“業(yè)績(jī)焦慮”與合規(guī)成本的博弈,。傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)激烈,，部分營(yíng)業(yè)部為沖規(guī)模默許員工“走捷徑”。另一方面,，合規(guī)管理存在漏洞,，部分券商對(duì)第三方合作審核流于形式，員工培訓(xùn)走過(guò)場(chǎng),，甚至將合規(guī)視為“絆腳石”,。
為了根治這一頑疾，業(yè)內(nèi)人士提出幾點(diǎn)建議：技術(shù)防控層面通過(guò)開(kāi)戶系統(tǒng)追蹤客戶來(lái)源,，禁止非認(rèn)證渠道接入,；考核改革層面轉(zhuǎn)向財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，降低對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的依賴(lài)程度,；文化重塑層面將合規(guī)納入員工績(jī)效考核,，建立“不敢違規(guī)、不能違規(guī)”的機(jī)制,。值得關(guān)注的是,，監(jiān)管層近年來(lái)已加大科技手段的應(yīng)用，如啟用AI監(jiān)測(cè)識(shí)別“第三方合作”等關(guān)鍵詞,。
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