證監(jiān)會對五礦證券采取責令改正措施 內(nèi)控問題凸顯
中國證監(jiān)會于3月28日發(fā)布了對五礦證券有限公司采取責令改正措施的決定,。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),，該公司存在內(nèi)部制衡機制獨立性不足的問題,，部分項目的質(zhì)控審核人員與內(nèi)核委員重合,。此外,，公司在對外報送材料流程審批管理方面也存在問題,，部分項目收費不規(guī)范,。這些情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十六條以及《證券公司投資銀行類業(yè)務內(nèi)部控制指引》第五條,、十三條等規(guī)定,?；诖耍C監(jiān)會決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施,。
(責任編輯：張佳鑫 0764)
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