督察長(zhǎng)不能履行職責(zé)或缺位時(shí):基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告公司董事會(huì),董事會(huì)應(yīng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)決定代行職責(zé)人員,。代行職責(zé)人員應(yīng)當(dāng)為基金管理公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理。

要點(diǎn)九,、基金管理公司委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理有效性 每3年不得少于1次

對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估,每年不得少于1次,。委托具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評(píng)估,每3 年不得少于 1 次。

接受委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)成為協(xié)會(huì)會(huì)員;(二)依法設(shè)立并取得執(zhí)業(yè)許可證的律師事務(wù)所以及取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;(三)合伙人或高級(jí)管理人員中至少有一位能夠符合證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件;(四)具有 3 年以上證券,、基金行業(yè)合規(guī),、法務(wù)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)或證券基金監(jiān)督(自律)管理工作經(jīng)驗(yàn)的人員不得少于 3 人;(五)成立以來(lái)或近 3 年未受到刑事處罰,且未因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或業(yè)務(wù)主管部門(mén)采取監(jiān)管措施、受到行政處罰;(六)合伙人或高級(jí)管理人員不得有重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄,。

要點(diǎn)十,、基金管理公司違反本《規(guī)范》的規(guī)定,情節(jié)輕重相應(yīng)處罰

基金管理公司違反本《規(guī)范》的規(guī)定:

1)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)基金管理公司采取通報(bào)批評(píng)、警示、公開(kāi) 譴責(zé),、加入黑名單,、要求限期改正、清理違規(guī)業(yè)務(wù),、暫停受 理業(yè)務(wù),、暫停部分會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分,。

2)基金管理公司的董事,、監(jiān)事、總經(jīng)理,、督察長(zhǎng),、其他高 級(jí)管理人員及負(fù)有直接責(zé)任的工作人員未能勤勉盡職,致使 公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的,協(xié)會(huì)可以 視情節(jié)對(duì)其采取通報(bào)批評(píng)、警示,、公開(kāi)譴責(zé),、加入黑名單、 強(qiáng)制參加培訓(xùn),、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì) 律處分,。

文/雞血石