新浪財(cái)經(jīng)訊 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)13日發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》,。自2017年10月1日起施行?；鸸芾砉竞弦?guī)管理人員配備情況不符合本《規(guī)范》第二十一條規(guī)定的,應(yīng)盡快通過(guò)招聘,、調(diào)崗等方式,確保在2017年12月31日前符合要求。

基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券,、金融,、法律、會(huì)計(jì),、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得于2人,合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員,。通讀合規(guī)管理規(guī)范全文,主要要點(diǎn)整體如下:

要點(diǎn)一:基金管理公司內(nèi)部控制措施 合規(guī)管理遵循“五”大原則

基金管理公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)有效的內(nèi)部控制措施,將合規(guī)管理落到實(shí)處,并應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:(一)健全性原則。(二)有效性原則,。(三)權(quán)責(zé)匹配原則,。(四)相互制約原則。(五)及時(shí)性原則,。

要點(diǎn)二:基金公司高度重視合規(guī) 合規(guī)管理體系應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性

基金管理公司要高度重視合規(guī),應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念:全員合規(guī),。合規(guī)從高層做起。合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值,。合規(guī)是公司生存基礎(chǔ),。

基金管理公司的合規(guī)管理體系應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性,不受領(lǐng)導(dǎo)高層等他人干預(yù):1)基金管理公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序,直接向督察長(zhǎng)和合規(guī)管理部門下達(dá)指令或者干涉其工作,。2)基金管理公司的督察長(zhǎng)和合規(guī)管理部門在履職過(guò)程中不應(yīng)受任何股東,、董事、高級(jí)管理人員以及其他部門和人員的不當(dāng)影響,對(duì)于侵害基金份額持有人利益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕,。3)基金管理公司配合股東工作時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī),、自律規(guī)則等關(guān)于關(guān)鍵信息隔離的規(guī)定。

要點(diǎn)三,、合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 2 人,

基金管理公司合規(guī)部門要求:具備 3 年以上證券,、金融、法律,、會(huì)計(jì),、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 2 人,合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險(xiǎn)管理等崗位人員

要點(diǎn)四、將基金子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系,每年考核

基金管理公司應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司納入統(tǒng) 一合規(guī)管理體系,保證合規(guī)文化的一致性,具體要求包括但不限于: (一)要求子公司定期提交合規(guī)報(bào)告; (二)要求子公司及時(shí)報(bào)告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng); (三)對(duì)子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性 進(jìn)行監(jiān)督和檢查; (四)對(duì)子公司的基本合規(guī)管理制度進(jìn)行審查; (五)子公司發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的,按照有關(guān)制度 對(duì)其主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé),并要求該子公司對(duì)相關(guān)責(zé)任 人進(jìn)行合規(guī)問(wèn)責(zé); (六)每年對(duì)子公司合規(guī)管理情況進(jìn)行考核; (七)其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的合規(guī)管理事項(xiàng),。

要點(diǎn)五,、建立合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)機(jī)制 合規(guī)專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的權(quán)重應(yīng) 當(dāng)不低于15%

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)機(jī)制,對(duì)高級(jí)管理人員、下屬各單位及其負(fù)責(zé)人、全體工作人 員的合規(guī)履職情況進(jìn)行專項(xiàng)考核,并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤,。 合規(guī)專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的權(quán)重應(yīng) 當(dāng)不低于 15%,。對(duì)于重大合規(guī)事項(xiàng),基金管理公司可制訂否 決性指標(biāo)。 督察長(zhǎng)由基金管理公司董事會(huì)負(fù)責(zé)考核,基金管理公司 股東不得越過(guò)董事會(huì)直接對(duì)督察長(zhǎng)進(jìn)行考核,。

要點(diǎn)六,、督察長(zhǎng)需滿足的任職條件:證券基金工作10年以上,且通過(guò)合規(guī)人員勝任能力考試

督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則,誠(chéng)實(shí) 守信,熟悉證券、基金業(yè)務(wù),具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能,并具備下列任職條件: 從事證券,、基金工作 10 年以上,并且通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券,、基金工作 5 年以上,并且通過(guò) 法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律 組織任職 5 年以上,。

要點(diǎn)七,、完善督察長(zhǎng)制度 保證督察長(zhǎng)權(quán)利同時(shí)限定其行為

督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。 督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要,有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì) 以及公司業(yè)務(wù),、投資決策,、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議。 督察長(zhǎng)及合規(guī)管理人員基于履職需要,有權(quán)要求相關(guān) 部門及人員做出說(shuō)明,、提供資料,、接受檢查,有權(quán)向?yàn)楣?提供審計(jì)、法律咨詢等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等,相關(guān)部 門及人員應(yīng)當(dāng)予以配合,。

督察長(zhǎng)不得有下列行為: (一)擅離職守,無(wú)故不履行職責(zé);(二)違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé);(三)對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告;(四)利用履行職責(zé)之便謀取私利;(五)濫用職權(quán),干預(yù)基金及公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作;(六)其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為,。

督察長(zhǎng)不能履行職責(zé)或缺位時(shí):基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告公司董事會(huì),董事會(huì)應(yīng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)決定代行職責(zé)人員。代行職責(zé)人員應(yīng)當(dāng)為基金管理公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理,。

要點(diǎn)八,、督察長(zhǎng)年薪收入總額在公司高管人員年度薪酬收入總額中排名不得低于中位數(shù)

督察長(zhǎng)經(jīng)考核工作稱職的,其年度薪酬收 入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。 合規(guī)管理人員經(jīng)考核工作稱職的,其年度薪酬收入總額 不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平,。 年度薪酬收入總額包括基本工資,、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等全口徑收入,。

督察長(zhǎng)不能履行職責(zé)或缺位時(shí):基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告公司董事會(huì),董事會(huì)應(yīng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)決定代行職責(zé)人員,。代行職責(zé)人員應(yīng)當(dāng)為基金管理公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理。

要點(diǎn)九,、基金管理公司委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理有效性 每3年不得少于1次

對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估,每年不得少于1次,。委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的全面評(píng)估,每3 年不得少于 1 次。

接受委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(一)成為協(xié)會(huì)會(huì)員;(二)依法設(shè)立并取得執(zhí)業(yè)許可證的律師事務(wù)所以及取得證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所;(三)合伙人或高級(jí)管理人員中至少有一位能夠符合證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件;(四)具有 3 年以上證券,、基金行業(yè)合規(guī),、法務(wù)等相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)或證券基金監(jiān)督(自律)管理工作經(jīng)驗(yàn)的人員不得少于 3 人;(五)成立以來(lái)或近 3 年未受到刑事處罰,且未因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或業(yè)務(wù)主管部門采取監(jiān)管措施、受到行政處罰;(六)合伙人或高級(jí)管理人員不得有重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄,。

要點(diǎn)十,、基金管理公司違反本《規(guī)范》的規(guī)定,情節(jié)輕重相應(yīng)處罰

基金管理公司違反本《規(guī)范》的規(guī)定:

1)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)基金管理公司采取通報(bào)批評(píng),、警示、公開 譴責(zé),、加入黑名單,、要求限期改正、清理違規(guī)業(yè)務(wù),、暫停受 理業(yè)務(wù),、暫停部分會(huì)員權(quán)利、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分,。

2)基金管理公司的董事,、監(jiān)事,、總經(jīng)理,、督察長(zhǎng)、其他高 級(jí)管理人員及負(fù)有直接責(zé)任的工作人員未能勤勉盡職,致使 公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的,協(xié)會(huì)可以 視情節(jié)對(duì)其采取通報(bào)批評(píng),、警示,、公開譴責(zé)、加入黑名單,、 強(qiáng)制參加培訓(xùn),、暫停基金從業(yè)資格,、取消基金從業(yè)資格等紀(jì) 律處分,。

文/雞血石