新浪財經(jīng)訊 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會13日發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》,。自2017年10月1日起施行?；鸸芾砉竞弦?guī)管理人員配備情況不符合本《規(guī)范》第二十一條規(guī)定的,應盡快通過招聘,、調崗等方式,確保在2017年12月31日前符合要求。

基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券,、金融,、法律、會計,、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得于2人,合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風險管理等崗位人員,。通讀合規(guī)管理規(guī)范全文,主要要點整體如下:

要點一:基金管理公司內(nèi)部控制措施 合規(guī)管理遵循“五”大原則

基金管理公司應當通過有效的內(nèi)部控制措施,將合規(guī)管理落到實處,并應當遵循以下原則:(一)健全性原則。(二)有效性原則,。(三)權責匹配原則,。(四)相互制約原則。(五)及時性原則,。

要點二:基金公司高度重視合規(guī) 合規(guī)管理體系應當具有獨立性

基金管理公司要高度重視合規(guī),應當樹立并堅守以下合規(guī)理念:全員合規(guī),。合規(guī)從高層做起。合規(guī)創(chuàng)造價值,。合規(guī)是公司生存基礎,。

基金管理公司的合規(guī)管理體系應當具有獨立性,不受領導高層等他人干預:1)基金管理公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序,直接向督察長和合規(guī)管理部門下達指令或者干涉其工作,。2)基金管理公司的督察長和合規(guī)管理部門在履職過程中不應受任何股東,、董事、高級管理人員以及其他部門和人員的不當影響,對于侵害基金份額持有人利益的指令或者授意應當予以拒絕,。3)基金管理公司配合股東工作時,應當遵守法律法規(guī),、自律規(guī)則等關于關鍵信息隔離的規(guī)定。

要點三,、合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 2 人,

基金管理公司合規(guī)部門要求:具備 3 年以上證券,、金融、法律,、會計,、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 2 人,合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風險管理等崗位人員

要點四、將基金子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系,每年考核

基金管理公司應當將各層級子公司納入統(tǒng) 一合規(guī)管理體系,保證合規(guī)文化的一致性,具體要求包括但不限于: (一)要求子公司定期提交合規(guī)報告; (二)要求子公司及時報告重大合規(guī)風險事項; (三)對子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營管理行為的合規(guī)性 進行監(jiān)督和檢查; (四)對子公司的基本合規(guī)管理制度進行審查; (五)子公司發(fā)生重大合規(guī)風險事項的,按照有關制度 對其主要負責人進行合規(guī)問責,并要求該子公司對相關責任 人進行合規(guī)問責; (六)每年對子公司合規(guī)管理情況進行考核; (七)其他監(jiān)管機構要求的合規(guī)管理事項,。

要點五,、建立合規(guī)考核與問責機制 合規(guī)專項考核占總考核結果的權重應 當不低于15%

基金管理公司應當建立合規(guī)考核與問責機制,對高級管理人員、下屬各單位及其負責人,、全體工作人 員的合規(guī)履職情況進行專項考核,并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤,。 合規(guī)專項考核占總考核結果的權重應 當不低于 15%,。對于重大合規(guī)事項,基金管理公司可制訂否 決性指標。 督察長由基金管理公司董事會負責考核,基金管理公司 股東不得越過董事會直接對督察長進行考核,。

要點六,、督察長需滿足的任職條件:證券基金工作10年以上,且通過合規(guī)人員勝任能力考試

督察長應當通曉相關法律法規(guī)和準則,誠實 守信,熟悉證券、基金業(yè)務,具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能,并具備下列任職條件: 從事證券,、基金工作 10 年以上,并且通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券,、基金工作 5 年以上,并且通過 法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律 組織任職 5 年以上,。

要點七,、完善督察長制度 保證督察長權利同時限定其行為

督察長享有充分的知情權和獨立的調查權,。 督察長根據(jù)履行職責的需要,有權參加或者列席公司董事會 以及公司業(yè)務,、投資決策、風險管理等相關會議,。 督察長及合規(guī)管理人員基于履職需要,有權要求相關 部門及人員做出說明,、提供資料、接受檢查,有權向為公司 提供審計,、法律咨詢等中介服務的機構了解情況等,相關部 門及人員應當予以配合,。

督察長不得有下列行為: (一)擅離職守,無故不履行職責;(二)違反規(guī)定授權他人代為履行職責;(三)對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告;(四)利用履行職責之便謀取私利;(五)濫用職權,干預基金及公司的正常經(jīng)營運作;(六)其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為。

督察長不能履行職責或缺位時:基金管理公司應當立即報告公司董事會,董事會應在 15 個工作日內(nèi)決定代行職責人員,。代行職責人員應當為基金管理公司董事長或者總經(jīng)理,。

要點八、督察長年薪收入總額在公司高管人員年度薪酬收入總額中排名不得低于中位數(shù)

督察長經(jīng)考核工作稱職的,其年度薪酬收 入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù),。 合規(guī)管理人員經(jīng)考核工作稱職的,其年度薪酬收入總額 不得低于公司同級別人員的平均水平,。 年度薪酬收入總額包括基本工資、績效工資,、獎金等全口徑收入,。

督察長不能履行職責或缺位時:基金管理公司應當立即報告公司董事會,董事會應在 15 個工作日內(nèi)決定代行職責人員,。代行職責人員應當為基金管理公司董事長或者總經(jīng)理,。

要點九,、基金管理公司委托外部專業(yè)機構進行合規(guī)管理有效性 每3年不得少于1次

對公司合規(guī)管理有效性的全面評估,每年不得少于1次,。委托具有專業(yè)資質的外部專業(yè)機構進行的全面評估,每3 年不得少于 1 次,。

接受委托的機構應當符合下列條件:(一)成為協(xié)會會員;(二)依法設立并取得執(zhí)業(yè)許可證的律師事務所以及取得證券相關業(yè)務資格的會計師事務所;(三)合伙人或高級管理人員中至少有一位能夠符合證券基金經(jīng)營機構合規(guī)負責人的任職條件;(四)具有 3 年以上證券,、基金行業(yè)合規(guī),、法務等相關工作經(jīng)驗或證券基金監(jiān)督(自律)管理工作經(jīng)驗的人員不得少于 3 人;(五)成立以來或近 3 年未受到刑事處罰,且未因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會或業(yè)務主管部門采取監(jiān)管措施,、受到行政處罰;(六)合伙人或高級管理人員不得有重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄,。

要點十,、基金管理公司違反本《規(guī)范》的規(guī)定,情節(jié)輕重相應處罰

基金管理公司違反本《規(guī)范》的規(guī)定:

1)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對基金管理公司采取通報批評、警示,、公開 譴責,、加入黑名單,、要求限期改正、清理違規(guī)業(yè)務,、暫停受 理業(yè)務,、暫停部分會員權利、取消會員資格等紀律處分,。

2)基金管理公司的董事,、監(jiān)事、總經(jīng)理,、督察長,、其他高 級管理人員及負有直接責任的工作人員未能勤勉盡職,致使 公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風險的,協(xié)會可以 視情節(jié)對其采取通報批評、警示,、公開譴責,、加入黑名單、 強制參加培訓,、暫?；饛臉I(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀 律處分,。

文/雞血石