要點(diǎn)五、建立合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)機(jī)制 合規(guī)專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的權(quán)重應(yīng) 當(dāng)不低于15%

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)考核與問(wèn)責(zé)機(jī)制,對(duì)高級(jí)管理人員,、下屬各單位及其負(fù)責(zé)人,、全體工作人 員的合規(guī)履職情況進(jìn)行專項(xiàng)考核,并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。 合規(guī)專項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的權(quán)重應(yīng) 當(dāng)不低于 15%,。對(duì)于重大合規(guī)事項(xiàng),基金管理公司可制訂否 決性指標(biāo),。 督察長(zhǎng)由基金管理公司董事會(huì)負(fù)責(zé)考核,基金管理公司 股東不得越過(guò)董事會(huì)直接對(duì)督察長(zhǎng)進(jìn)行考核。

要點(diǎn)六,、督察長(zhǎng)需滿足的任職條件:證券基金工作10年以上,且通過(guò)合規(guī)人員勝任能力考試

督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則,誠(chéng)實(shí) 守信,熟悉證券,、基金業(yè)務(wù),具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能,并具備下列任職條件: 從事證券、基金工作 10 年以上,并且通過(guò)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券,、基金工作 5 年以上,并且通過(guò) 法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu),、證券基金業(yè)自律 組織任職 5 年以上。

要點(diǎn)七,、完善督察長(zhǎng)制度 保證督察長(zhǎng)權(quán)利同時(shí)限定其行為

督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán),。 督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要,有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì) 以及公司業(yè)務(wù)、投資決策,、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議,。 督察長(zhǎng)及合規(guī)管理人員基于履職需要,有權(quán)要求相關(guān) 部門(mén)及人員做出說(shuō)明、提供資料,、接受檢查,有權(quán)向?yàn)楣?提供審計(jì),、法律咨詢等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等,相關(guān)部 門(mén)及人員應(yīng)當(dāng)予以配合。

督察長(zhǎng)不得有下列行為: (一)擅離職守,無(wú)故不履行職責(zé);(二)違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé);(三)對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者做出虛假報(bào)告;(四)利用履行職責(zé)之便謀取私利;(五)濫用職權(quán),干預(yù)基金及公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作;(六)其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為,。

督察長(zhǎng)不能履行職責(zé)或缺位時(shí):基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告公司董事會(huì),董事會(huì)應(yīng)在 15 個(gè)工作日內(nèi)決定代行職責(zé)人員,。代行職責(zé)人員應(yīng)當(dāng)為基金管理公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理。

要點(diǎn)八,、督察長(zhǎng)年薪收入總額在公司高管人員年度薪酬收入總額中排名不得低于中位數(shù)

督察長(zhǎng)經(jīng)考核工作稱職的,其年度薪酬收 入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù),。 合規(guī)管理人員經(jīng)考核工作稱職的,其年度薪酬收入總額 不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。 年度薪酬收入總額包括基本工資,、績(jī)效工資,、獎(jiǎng)金等全口徑收入。