要點五,、建立合規(guī)考核與問責(zé)機(jī)制 合規(guī)專項考核占總考核結(jié)果的權(quán)重應(yīng) 當(dāng)不低于15%

基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)考核與問責(zé)機(jī)制,對高級管理人員,、下屬各單位及其負(fù)責(zé)人,、全體工作人 員的合規(guī)履職情況進(jìn)行專項考核,并與績效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤,。 合規(guī)專項考核占總考核結(jié)果的權(quán)重應(yīng) 當(dāng)不低于 15%,。對于重大合規(guī)事項,基金管理公司可制訂否 決性指標(biāo),。 督察長由基金管理公司董事會負(fù)責(zé)考核,基金管理公司 股東不得越過董事會直接對督察長進(jìn)行考核,。

要點六,、督察長需滿足的任職條件:證券基金工作10年以上,且通過合規(guī)人員勝任能力考試

督察長應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律法規(guī)和準(zhǔn)則,誠實 守信,熟悉證券,、基金業(yè)務(wù),具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能,并具備下列任職條件: 從事證券,、基金工作 10 年以上,并且通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券,、基金工作 5 年以上,并且通過 法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律 組織任職 5 年以上,。

要點七,、完善督察長制度 保證督察長權(quán)利同時限定其行為

督察長享有充分的知情權(quán)和獨立的調(diào)查權(quán)。 督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要,有權(quán)參加或者列席公司董事會 以及公司業(yè)務(wù),、投資決策,、風(fēng)險管理等相關(guān)會議。 督察長及合規(guī)管理人員基于履職需要,有權(quán)要求相關(guān) 部門及人員做出說明,、提供資料,、接受檢查,有權(quán)向為公司 提供審計、法律咨詢等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等,相關(guān)部 門及人員應(yīng)當(dāng)予以配合,。

督察長不得有下列行為: (一)擅離職守,無故不履行職責(zé);(二)違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé);(三)對基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告;(四)利用履行職責(zé)之便謀取私利;(五)濫用職權(quán),干預(yù)基金及公司的正常經(jīng)營運(yùn)作;(六)其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為,。

督察長不能履行職責(zé)或缺位時:基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即報告公司董事會,董事會應(yīng)在 15 個工作日內(nèi)決定代行職責(zé)人員。代行職責(zé)人員應(yīng)當(dāng)為基金管理公司董事長或者總經(jīng)理,。

要點八,、督察長年薪收入總額在公司高管人員年度薪酬收入總額中排名不得低于中位數(shù)

督察長經(jīng)考核工作稱職的,其年度薪酬收 入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)。 合規(guī)管理人員經(jīng)考核工作稱職的,其年度薪酬收入總額 不得低于公司同級別人員的平均水平,。 年度薪酬收入總額包括基本工資,、績效工資、獎金等全口徑收入,。