新浪財經(jīng)訊 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會13日發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》,。自2017年10月1日起施行,?；鸸芾砉竞弦?guī)管理人員配備情況不符合本《規(guī)范》第二十一條規(guī)定的,應(yīng)盡快通過招聘,、調(diào)崗等方式,確保在2017年12月31日前符合要求,。

基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券,、金融,、法律,、會計,、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%,且不得于2人,合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險管理等崗位人員。通讀合規(guī)管理規(guī)范全文,主要要點整體如下:

要點一:基金管理公司內(nèi)部控制措施 合規(guī)管理遵循“五”大原則

基金管理公司應(yīng)當(dāng)通過有效的內(nèi)部控制措施,將合規(guī)管理落到實處,并應(yīng)當(dāng)遵循以下原則:(一)健全性原則,。(二)有效性原則,。(三)權(quán)責(zé)匹配原則。(四)相互制約原則,。(五)及時性原則,。

要點二:基金公司高度重視合規(guī) 合規(guī)管理體系應(yīng)當(dāng)具有獨立性

基金管理公司要高度重視合規(guī),應(yīng)當(dāng)樹立并堅守以下合規(guī)理念:全員合規(guī),。合規(guī)從高層做起。合規(guī)創(chuàng)造價值,。合規(guī)是公司生存基礎(chǔ),。

基金管理公司的合規(guī)管理體系應(yīng)當(dāng)具有獨立性,不受領(lǐng)導(dǎo)高層等他人干預(yù):1)基金管理公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序,直接向督察長和合規(guī)管理部門下達(dá)指令或者干涉其工作,。2)基金管理公司的督察長和合規(guī)管理部門在履職過程中不應(yīng)受任何股東,、董事、高級管理人員以及其他部門和人員的不當(dāng)影響,對于侵害基金份額持有人利益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕,。3)基金管理公司配合股東工作時,應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī),、自律規(guī)則等關(guān)于關(guān)鍵信息隔離的規(guī)定。

要點三,、合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 2 人,

基金管理公司合規(guī)部門要求:具備 3 年以上證券,、金融、法律,、會計,、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的 1.5%,且不得少于 2 人,合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風(fēng)險管理等崗位人員

要點四、將基金子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系,每年考核

基金管理公司應(yīng)當(dāng)將各層級子公司納入統(tǒng) 一合規(guī)管理體系,保證合規(guī)文化的一致性,具體要求包括但不限于: (一)要求子公司定期提交合規(guī)報告; (二)要求子公司及時報告重大合規(guī)風(fēng)險事項; (三)對子公司合規(guī)管理工作及經(jīng)營管理行為的合規(guī)性 進行監(jiān)督和檢查; (四)對子公司的基本合規(guī)管理制度進行審查; (五)子公司發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事項的,按照有關(guān)制度 對其主要負(fù)責(zé)人進行合規(guī)問責(zé),并要求該子公司對相關(guān)責(zé)任 人進行合規(guī)問責(zé); (六)每年對子公司合規(guī)管理情況進行考核; (七)其他監(jiān)管機構(gòu)要求的合規(guī)管理事項,。