自脫鉤改制到更名為現(xiàn)在的華林證券，期間存在兩次增資擴(kuò)股及三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未履行或未完全履行國有資產(chǎn)評估和上級國資部門審批及進(jìn)場交易等程序,。不過華林證券表示歷次國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓均獲得監(jiān)管部門和各級政府批復(fù),，不規(guī)范行為并未造成國有資產(chǎn)流失。

　　林立家族一股獨(dú)大

　　從增資擴(kuò)股至今,，據(jù)截至2013年3月22日的工商信息,，華林證券已發(fā)生10次股權(quán)變更。

　　在第10次變更前,，華林證券共有13名股東,，其中立業(yè)集團(tuán)以25.78%為大股東，怡景食品以19.95%為二股東,，希格瑪以8.43%為三股東,，其他股東出資比例均在5%以下。

　　不過最近一次變更后股東僅剩3名,，除怡景食品,、希格瑪股權(quán)比例不變以外，立業(yè)集團(tuán)收回所有分散的股權(quán),，以71.62%比例為絕對實(shí)際控制人,。

　　目前，華林證券實(shí)際控制人為林立,，而而華林證券的第三大股東——深圳市希格瑪計算機(jī)技術(shù)有限公司,，實(shí)際控制人鐘納與林立則是表兄弟關(guān)系。

　　總體來看,，林立家族持有華林證券80.05%的股份,。另外，林立除了擔(dān)任華林證券董事長外,，其妻子潘寧還擔(dān)任公司副總裁和財務(wù)總監(jiān),。

　　據(jù)立業(yè)集團(tuán)官網(wǎng)資料，立業(yè)集團(tuán)投資范圍相當(dāng)寬泛,，金融,、能源、醫(yī)藥,、礦產(chǎn),、化工、房地產(chǎn)均有涉及,。其中在金融領(lǐng)域,， 2001年成為廣東發(fā)展銀行十大股東之一,；2003年入主華林證券有限責(zé)任公司成為該公司第一大股東；2003年成為中國平安保險集團(tuán)股份有限公司十大股東之一,；同時還投資成立了深圳市立信擔(dān)保有限公司和立信基金管理有限公司,。

　　分類評級升升降降 多次行政處罰

　　根據(jù)中國證監(jiān)會對證券公司的分類結(jié)果，2013年至2017年,，華林證券分類評級結(jié)果分別為C類CC,、B類BBB 級、A類A級,、B 類BBB 級和A類A級。

　　今年9月8日,，證監(jiān)會通報行政處罰,，華林證券石家莊建華南大街營業(yè)部員工崔某軍，2016年1月28日至2016年8月22日,，崔某軍借用他人證券賬戶買賣股票,，累計成交金額約128萬元，獲利6878.27元,。崔某軍的上述行為違反了證券法的規(guī)定,，依據(jù)證券法第199條規(guī)定，河北證監(jiān)局決定責(zé)令崔某軍依法處理非法持有的股票,，沒收違法所得6878.27元,，并處以13756.54元罰款。