自脫鉤改制到更名為現(xiàn)在的華林證券,，期間存在兩次增資擴股及三次股權轉讓未履行或未完全履行國有資產(chǎn)評估和上級國資部門審批及進場交易等程序,。不過華林證券表示歷次國有股權轉讓均獲得監(jiān)管部門和各級政府批復，不規(guī)范行為并未造成國有資產(chǎn)流失。

　　林立家族一股獨大

　　從增資擴股至今,，據(jù)截至2013年3月22日的工商信息,，華林證券已發(fā)生10次股權變更,。

　　在第10次變更前,，華林證券共有13名股東，其中立業(yè)集團以25.78%為大股東,，怡景食品以19.95%為二股東,，希格瑪以8.43%為三股東，其他股東出資比例均在5%以下,。

　　不過最近一次變更后股東僅剩3名,，除怡景食品、希格瑪股權比例不變以外,，立業(yè)集團收回所有分散的股權，以71.62%比例為絕對實際控制人,。

　　目前,，華林證券實際控制人為林立，而而華林證券的第三大股東——深圳市希格瑪計算機技術有限公司,，實際控制人鐘納與林立則是表兄弟關系,。

　　總體來看，林立家族持有華林證券80.05%的股份,。另外,，林立除了擔任華林證券董事長外，其妻子潘寧還擔任公司副總裁和財務總監(jiān),。

　　據(jù)立業(yè)集團官網(wǎng)資料,，立業(yè)集團投資范圍相當寬泛,，金融、能源,、醫(yī)藥,、礦產(chǎn)、化工,、房地產(chǎn)均有涉及,。其中在金融領域， 2001年成為廣東發(fā)展銀行十大股東之一,；2003年入主華林證券有限責任公司成為該公司第一大股東,；2003年成為中國平安保險集團股份有限公司十大股東之一；同時還投資成立了深圳市立信擔保有限公司和立信基金管理有限公司,。

　　分類評級升升降降 多次行政處罰

　　根據(jù)中國證監(jiān)會對證券公司的分類結果,，2013年至2017年，華林證券分類評級結果分別為C類CC,、B類BBB 級,、A類A級、B 類BBB 級和A類A級,。

　　今年9月8日,，證監(jiān)會通報行政處罰，華林證券石家莊建華南大街營業(yè)部員工崔某軍,，2016年1月28日至2016年8月22日,，崔某軍借用他人證券賬戶買賣股票，累計成交金額約128萬元,，獲利6878.27元,。崔某軍的上述行為違反了證券法的規(guī)定，依據(jù)證券法第199條規(guī)定,，河北證監(jiān)局決定責令崔某軍依法處理非法持有的股票,，沒收違法所得6878.27元，并處以13756.54元罰款,。